金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金 更新招募说明书 （2022年11月05日更新） 基金管制东谈主：金元顺安基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 二〇二二年十一月 瑕疵指示 金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金（原名：金元惠理成长能源纯真配置混杂型证券投 资基金，以下简称“本基金”）根据2008年06月16日中国证券监督管制委员会下发的《对于同意金元 比联成长能源纯真配置混杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可［2008］810号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于2008年09月03日成效。基金管制东谈主于2012年03月15日改名为金元惠理基 金管制有限公司，本基金基金称呼相应变更为“金元惠理成长能源纯真配置混杂型证券投资基金”。基 金管制东谈主于2015年03月06日改名为金元顺安基金管制有限公司，本基金基金称呼相应变更为“金元 顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金”。上述变更事项已报中国证监会备案。 基金管制东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。 投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应谨慎阅读本招募说明书。 基金的过往事迹并不预示其畴昔线路。 基金管制东谈主依照恪尽责守，老师信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。当作纯真配置混杂型基 金，本基金将力图通过对股票、债券等大类资产的有用合理配置规避系统风险、裁减投资组合的波动性， 但同期也可能存在因本基金如下原因而产生的风险： 一、投资管制东谈主对阛阓判断有误从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险； 二、本基金使用“股票盈利增长分析筹备评价体系”和“ROIC模子”进行选股，使用的筹备、分 值、诡计方法的录取不当会影响组合中股票组成与投资事迹； 三、股票研究不深化与事迹揣度不准确带来的风险。在本基金的选股方法中，使用了揣度性的筹备， 包括曩昔的净利润增长率、预期中永远净利润增长率、预期中永远每股收益增长率、预期市盈率等，如 果研究不深化、事迹揣度不准确会增多投资风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊秀雅，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并见谅 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基金家具费力撮要和基金合同等信息泄露 文献，全面理会本基金家具的风险收益特征和家具本性，充分斟酌自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 对认购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。投资者在得回基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各类风险。 本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风 险，以及与转变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等干系的风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外。 本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。基金家具费力概淌若基金招募说明书的节录文献，用于 向基金投资东谈主提供简明的基金撮要信息。 本招募说明书中触及与基金托管东谈主干系的基金信息依然与基金托管东谈主复核。本次招募说明书干系 信息更新截止日为2022年09月30日，联系财务数据截止日为2022年9月30日，净值线路截止日为 2022年09月30日。 本招募说明书所载财务数据未经审计。 目次 瑕疵指示 ............................................................................................................................................................. 1 一、绪论 ............................................................................................................................................................. 4 二、释义 ............................................................................................................................................................. 5 三、基金管制东谈主 ................................................................................................................................................. 9 四、基金托管东谈主 ............................................................................................................................................... 18 五、干系作事机构 ........................................................................................................................................... 21 六、基金的存续 ............................................................................................................................................... 45 七、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................................... 46 八、基金的投资 ............................................................................................................................................... 55 九、基金的财产 ............................................................................................................................................... 75 十、基金资产的估值 ....................................................................................................................................... 76 十一、基金的收益分派 ................................................................................................................................... 82 十二、基金的费用与税收 ............................................................................................................................... 84 十三、基金的管帐与审计 ............................................................................................................................... 86 十四、基金的信息泄露 ................................................................................................................................... 87 十五、侧袋机制 ............................................................................................................................................... 92 十六、基金的风险揭示 ................................................................................................................................... 95 十七、基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐 ...................................................................................... 100 十七、基金合同内容节录 ............................................................................................................................. 103 十九、基金托管条约的内容节录 ................................................................................................................. 137 二十、对基金份额持有东谈主的作事 ................................................................................................................. 153 二十一、其它应泄露事项说明 ..................................................................................................................... 155 二十二、招募说明书的存放及查阅方式...................................................................................................... 156 二十三、备查文献 ......................................................................................................................................... 157 一、绪论 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资 基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄露管制办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《证券投资基金信息泄露内 容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》（以下简称“《流动性风险规则》”）、《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》（以 下简称基金合同）过甚它联系的规则编写。 本招募说明书阐述了金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资办法、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策联系的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具费力撮要等信息泄露文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，根据自身风险承受才智严慎取舍基金家具。 基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其确切性、准 确性、完好性承担法律牵涉。本基金是根据本招募说明书所载明的费力请求召募的。本基金管制东谈主莫得 托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他联系规则享有权利、承担义务。基金家具费力概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向基金 投资者提供简明的基金撮要信息。 基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金或本基金：指金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金。 2、基金管制东谈主或本基金管制东谈主：指金元顺安基金管制有限公司。 3、基金托管东谈主或本基金托管东谈主：指中国农业银行。 4、基金合同或本基金合同：指《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有用改革和补充。 5、托管条约或本托管条约：指基金管制东谈主与基金托管东谈主就本基金签订之《金元顺安成长能源纯真 配置混杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充。 6、招募说明书：指《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金招募说明书》过甚更新。 7、基金份额发售公告：指《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金份额发售公告》。 8、基金家具费力撮要：指《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金基金家具费力撮要》 过甚更新（本基金合同对于基金家具费力撮要的编制、泄露及更新等内容，将不晚于2020年09月01 日起扩充）。 9、法律法则：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、司法解释、部门规章、地点性法则、 地点政府规章过甚他范例性文献及对该等法律法则时常作出的改革。 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年06月01日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作出的改革。 11、《销售办法》：指中国证监会2004年06月25日颁布、同庚07月01日实施的《证券投资基金 销售管制办法》及对其时常作出的改革。 12、《信息泄露办法》：指中国证监会2019年07月26日颁布、同庚09月01日实施的《公开召募 证券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其时常作出的改革。 13、《运作办法》：指中国证监会2004年06月29日颁布、同庚07月01日实施的《证券投资基金 运作管制办法》及对其时常作出的改革。 14、中国：指中华东谈主民共和国，就本基金合同而言，不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台 湾地区。 15、中国证监会：指中国证券监督管制委员会或其地点派出机构。 16、银行业监督管制机构：指中国东谈主民银行或中国银行保障监督管制委员会。 17、基金合同当事东谈主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基 金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 18、个东谈主投资者：指合适法律法则规则的条件不错投资证券投资基金的天然东谈主。 19、机构投资者：指合适法律法则规则不错投资证券投资基金的在中华东谈主民共和国注册登记或经政 府联系部门批准设立的机构。 20、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》过甚他干系法律 法则的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。 21、基金投资者：指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者的合称。 22、基金份额持有东谈主：指依招募说明书和基金合同正当取得基金份额的基金投资者。 23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转念、非交易过户、转托管及依期定额投资等业 务。 24、销售机构：指直销机构和代销机构。 25、直销机构：指金元顺安基金管制有限公司。 26、代销机构：指合适《销售办法》和中国证监会规则的其他条件，取得基金代销业务履历并与基 金管制东谈主签订了基金销售作事代理条约，代为办理基金销售业务的机构。 27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。 28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括基金投资者基金账 户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并援助 基金份额持有东谈主名册等。 29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为金元顺安基金管制有限公 司或接受金元顺安基金管制有限公司托付代为办理注册登记业务的机构。 30、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管制东谈主所管制的基金份 额余额过甚变动情况的账户。 31、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构买卖基金份 额的变动及结余情况的账户。 32、基金合同成效日：指基金召募期收尾后达到法律法则规则及基金合同约定的备案条件，基金管 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，中国证监会书面阐发的日历。 33、基金合同完毕日：指基金合同规则的基金合同完毕事由出现后，按照基金合同规则的圭表完毕 基金合同的日历。 34、基金召募期限：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最长不得跨越3个月。 35、存续期：指基金合同成效至完毕之间的不依期期限。 36、责任日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的浅薄交易日。 37、日：指公历日。 38、月：指公历月。 39、T日：指销售机构在规则时候受理基金投资者有用请求责任日。 40、T+n日：指自T日起第n个责任日（不包含T日）。 41、洞开日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日历。 42、交易时候：指洞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时候段。 43、认购：指在基金召募期间，基金投资者请求购买基金份额的步履。 44、申购：指在基金存续期内，基金投资者请求购买基金份额的步履。 45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有东谈主按基金合同规则的条件要求卖出基金份额的步履。 46、基金转念：指基金份额持有东谈主按照本基金合同和基金管制东谈主届时的公告在本基金份额与基金管 理东谈主管制的其他基金份额间的转念步履。 47、转托管：指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机构的操 作。 48、多量赎回：本基金单个洞开日，基金净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转念中转出请求 份额总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额）跨越上一日基金总份额 的10%时。 49、元：指东谈主民币元。 50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、已竣事的 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的简略。 51、基金资产总值：指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资产的价 值总和。 52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 53、基金份额净值：指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总和的数值。 54、基金资产估值：指诡计评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金份额净值的过 程。 55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息泄露的宇宙性报刊及互联网网站（包括基金管制 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介。 56、不可抗力：指本基金合同当事东谈主不可想到、不可幸免且不可克服的客不雅事件。 57、《流动性风险规则》：指中国证监会2017年08月31日颁布、同庚10月01日起实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时常作念出的改革。 58、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作忙活等原因无法以合理价钱赐与变现的 资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公诱导行股票、资产援助证券、因刊行东谈主债务负约无法 进行转让或交易的债券等。 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个特地账户进行处置算帐，目 的在于有用进击并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。 60、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要概略情趣的资产；（3） 其他资产价值存在紧要概略情趣的资产。 三、基金管制东谈主 （一）基金管制东谈主概况 称呼：金元顺安基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表东谈主：任开宇 成立日历：2006年11月13日 批准设立机关：中国证券监督管制委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 策动范围：召募基金、管制基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的模样，经干系部 门批准后方可开展策动行为） 组织时势 ：有限牵涉公司 注册成本：东谈主民币3.4亿元 存续期间：不绝策动 研究东谈主：孙筱君 研究电话：021-68882850 股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的51%，上海前易信息参议作事有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息作事有限公司”）占公司总股本的49%。 本基金管制东谈主公司治理结构完善，策动运作范例，概略切实珍藏基金投资者的利益。鼓励会为公司 的权力机构，由全体鼓励组成，决定公司的策动方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司规则中明 确公司鼓励通过鼓励会照章利用权利，不以任何时势径直或者蜿蜒打扰公司的策动管制和基金资产的 投资运作。 董事会为公司的扩充机构，对鼓励会负责，并向鼓励会讲演。公司董事会由8名董事组成，其中3 名为孤苦董事。根据公司规则的规则，董事会履行《公司法》规则的联系紧要事项的决策权、对公司基 本轨制的制定权和对总司理等策动管制东谈主员的监督和赏罚权。 公司设监事会，由4名监事组成，其中包括2名职工代表监事。监事会向鼓励会负责，主要负责检 查公司财务并监督公司董事、高档管制东谈主员尽责情况。 公司日常策动管制由总司理负责。公司根据策动运作需要竖立基金投资部、专户投资部、信评部、 权益研究部、基金销售部、家具诱导部、阛阓营销部、专户答理部、北京分公司、华东营销中心、华南 营销中心、华北营销中心、信息本领部、基金事务部、交易部、财务部、东谈主事行政部、监察稽核部、风 险管制部、资产管制部、金融同行部、转变投资部、金融工程部和成本阛阓部等24个职能部门。此外， 公司董事会下设风险约束与合规审核委员会、履历审查委员会和薪酬管制委员会，公司总司理下设投资 决策委员会和风险约束委员会。 （二）主要东谈主员情况 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金 元证券有限公司投行总监。2008年于今，任金元证券股份有限公司副总裁，2017年9月于今，任金元证 券股份有限公司调研员；2010年7月出任金元顺安基金管制有限公司董事，2010年9月于今，出任金 元顺安基金管制有限公司董事长。 罗寅先生，副董事长，博士学位。曾于2014年05月至2016年03月任绿地金融投资控股集团有 限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于2016年03月至2019年10月任云南滇中保 障房建造有限公司融资部司理和投资部副司理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中产业发 展集团有限牵涉公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息参议作事有限公司扩充董 事和总司理；于2021年11月，接事于金元顺安基金管制有限公司。 史克新先生，董事，学士学位。曾任珠海管帐师事务事务所注册管帐师、君安证券有限公司审计师、 北大清廉投资有限公司副总司理、兴安证券东莞营业部总司理和深圳丽晶生物本领有限公司董事长。 2007年于今，任金元证券股份有限公司经纪作事总部总司理、副监事长。 金代文先生，孤苦董事，学士学位。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东谈主，现任北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业 务部主任。 李宪英先生，孤苦董事，硕士学位。曾任大庆市第一病院大夫、大庆市中胜讼师事务所讼师，现任 上海市锦天城讼师事务所高档合伙东谈主。 张屹山先生，孤苦董事。吉林大学资深老师，曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管制学院任 副老师，日本关西学院大学客座老师，天治基金管制有限公司孤苦董事；1992年05月，出任吉林大学 商学院院长、博士生导师。 邝晓星先生，董事，总司理，董事会文告，学士学位。曾任海南省国际信赖投资公司财务部管帐， 海南省国际信赖投资公司上海证券管制总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 牵涉公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限牵涉公司审计部司理、财务总部司理助理，历任 金元证券有限牵涉公司基金筹备组成员，金元顺安基金管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘 书，上海金元百利资产管制有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，金元顺安基金管制有限公司副 总司理兼公司董事会文告。 栗旻先生，董事，硕士学位。曾永远在中国农业银行多个岗亭担任管制职位，自1996年始至2012 年在农业银行先后担任了分行营业部公司业务部/国际业务部担任副总司理、总司理，在农行云南省分 行下属的支行担任副行长、行长等职务。自2012年始担任深圳滇中生意保理有限公司总司理于今。其 永远在银行系统及非银金融界限责任，并在多个岗亭担任管制职位。 2、基金管制东谈主监事会成员 郭长洲先生，监事会主席，本科学位，金元证券股份有限公司财务总监、财务部总司理。曾任山东 济南乾聚管帐师事务所司理、BDO利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。 李永丽女士，监事，硕士学位。曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门 司理，现任云南省滇中产业发展集团有限牵涉公司投融资部业务主办。陈渝鹏先生，职工监事，兼任子 公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管制有限公司信息本领部总监。曾任银通证券信息部主管， 金元证券电脑总部助理主管工程师。 陈渝鹏先生，职工监事，兼任子公司监事会主席，硕士学位，金元顺安基金管制有限公司信息本领 部总监。曾任银通证券信息部主管，金元证券电脑总部助理主管工程师。 洪婷女士，职工监事，本科学历，金元顺安基金管制有限公司财务部总监。曾任职于昆山组合衣饰 有限公司出纳及华尔街英语金茂培训中心财务管帐。 3、管制层东谈主员情况 任开宇先生，董事长，简历同上。 邝晓星先生，总司理，简历同上。 凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，硕士学位。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管制部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部各人，金元顺安基金管制有限公司守护长。 符刃先生，副总司理兼首席信息官，硕士学位。曾任海南国信资产管制公司总司理助理，香港海信 投资有限公司总司理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责东谈主，金元比联基金管制有限公司守护长。 封涌先生，守护长兼子公司董事，博士学位，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任 科员，中国证券监督管制委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管制有限公司副总司理。 李锐先生，副总司理，硕士学位。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主理全面责任）、金融阛阓部副总司理（主理全面责任）。 陈嘉楠女士，副总司理，硕士学位。曾任职于上海金元百利资产管制有限公司转变金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，逸想集团有限公司高档司理。 4、本基金基金司理 （1）现任基金司理 孔祥鹏先生，金元顺安宝石能源混杂型证券投资基金、金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资 基金和金元顺安价值增长混杂型证券投资基金的的基金司理，北京大学理学硕士。曾任上海市盟洋投资 管制有限公司投资部研究员，中山证券有限牵涉公司研究所研究员，德邦证券有限牵涉公司研究所研究 员。2015年5月加入金元顺安基金管制有限公司，历任金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基 金和金元顺安新经济主题混杂型证券投资基金的基金司理，11年证券、基金等金融行业从业经历，具 有基金从业履历。 （2）历任基金司理 何旻先生：2008年09月至2009年03月。 万文俊先生：2008年09月至2010年03月。 吴广利先生：2009年06月至2011年09月。 冯志刚先生：2012年02月至2013年04月。 晏斌先生：2013年01月至2015年11月。 侯斌女士：2010年12月至2017年06月。 闵杭先生：2015年10月至2018年04月。 孔祥鹏先生：2017年06月至2018年07月。 贾丽杰女士：2018年03月至2022年04月。 5、投资决策委员会成员 邝晓星先生，总司理，简历同上。 孔祥鹏先生，基金司理，简历同上。 闵杭先生，总司理助理、投资总监，金元顺安奢侈主题混杂型证券投资基金、金元顺安宝石能源混 合型证券投资基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金和金元顺安行业精选混杂型证券投资基金的的 基金司理，上海交通大学工学学士。曾任湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券 股份有限公司证券投资总部投资总监。2015年8月加入金元顺安基金管制有限公司，历任金元顺安成 长能源纯真配置混杂型证券投资基金、金元顺安金通宝货币阛阓基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基 金、金元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安新经济主题混杂型证券投资基金的基金司理。28年 证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。 缪玮彬先生，总司理助理，金元顺安元启纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理，复旦大学经济 学硕士。曾任华泰资产管制有限公司固定收益部总司理，宝盈基金管制有限公司研究员，金元证券有限 牵涉公司资产管制部总司理助理，联合证券有限牵涉公司高档投资司理，华宝信赖投资有限牵涉公司投 资司理。2016年10月加入金元顺安基金管制有限公司，历任金元顺安价值增长混杂型证券投资基金和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金司理。24年基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。 郭建新先生，金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金司理，西南财经大学经济学硕士。曾任河北 银行股份有限公司资金运营中心债券交易司理。2016年9月加入金元顺安基金管制有限公司，历任金 元顺安桉泰债券型证券投资基金和金元顺安金通宝货币阛阓基金的基金司理。12年证券、基金等金融 行业从业经历，具有基金从业履历。 贾丽杰女士，金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金和金元顺安医 疗健康混杂型证券投资基金的基金司理，清华大学理学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员，中国 长城资产管制公司投资司理，东兴证券投资有限公司投资司理，渤海东谈主寿保障股份有限公司投资司理。 2018年2月加入金元顺安基金管制有限公司，历任金元顺安价值增长混杂型证券投资基金、金元顺安 成长能源纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金 从业履历。 苏利华先生，金元顺安金元宝货币阛阓基金、金元顺安金通宝货币阛阓基金、金元顺安沣泰依期开 放债券型发起式证券投资基金和金元顺安泓丰纯债87个月依期洞开债券型证券投资基金的基金司理， 上海交通大学应用统计学硕士。曾任内蒙古自治区农村信用社联合社债券交易员。2016年8月加入金 元顺安基金管制有限公司。12年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。 周博洋先生，金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安优质精选纯真配置混杂型证券投资基 金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺依期洞开债 券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金司理，兰卡斯特大学理学硕士。曾 任上海新世纪资信评估投资作事有限公司助理分析师，上海证券有限牵涉有限公司模样司理。2014年 8月加入金元顺安基金管制有限公司。10年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业履历。 6、上述东谈主员之间均不存在至支属关系。 （三）基金管制东谈主的职责 1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报； 6、编制季度申报、中期申报和年度申报； 7、诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管制业务行为联系的信息泄露事项； 9、召集基金份额持有东谈主大会； 10、保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他干系费力； 11、以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履； 12、中国证监会规则的其他职责。 （四）基金管制东谈主的承诺 1、基金管制东谈主承诺不从事违反《证券法》的步履，并承诺建立健全里面约束轨制，遴选有用方法， 驻守违反《证券法》步履的发生； 2、基金管制东谈主承诺不从事违反《基金法》的步履，并承诺建立健全里面风险约束轨制，遴选有用 方法，驻守下列步履的发生： （1）管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道对待管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失； （5）行政法则联系规则，由中国证监会规则隐敝的其他步履。 3、基金管制东谈主承诺严格遵从基金合同，并承诺建立健全里面约束轨制，遴选有用方法，驻守违反 基金合同步履的发生； 4、基金管制东谈主承诺加强东谈主员管制，强化行状操守，督促和拘谨职工遵从国度联系法律法则及行业 范例，老师信用、用功尽责； 5、基金管制东谈主承诺不从事其他法则规则隐敝从事的步履。 （五）基金司理承诺 1、依照联系法律法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益； 2、不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； 3、不泄露在职职期间细察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息； 4、不以任何时势为其他组织或个东谈主进行证券交易； 5、不得存在挂名情况。 （六）基金管制东谈主的里面约束轨制 1、里面约束的原则 （1）健全性原则 里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反 馈等各个要津。 （2）有用性原则 通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，珍藏内控轨制的有用扩充。 （3）孤苦性原则 公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。 （4）相互制约原则 公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的策动管制方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面 约束结果。 2、里面约束的主要内容 （1）约束环境 公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联交易、利 益输送和里面东谈主约束满足的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 公司管制层确立内控优先的风险管制理念，培养全体职工的风险预防意志，建立风险约束优先、风 险约束东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一牵涉的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章 轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要津。 公司建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的扩充中，“四眼” 原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、责任职责和业务经由，通过瑕疵凭据传递及信息疏通 轨制，竣事干系部门、干系岗亭之间的监督制衡。 公司建立有用的东谈主力资源管制轨制，健全激发拘谨机制。通过法律法则培训、轨制栽植、执业操守 栽植和步履准则栽植等，确保公司东谈主员了解与从业联系的法则与监管部门规则，熟知公司干系规章制 度、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任才智。 （2）风险评估 公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时预防和化解风险。通过科学的风险量化本领和严格的风险名额约束对投资风险实 现定量分析和管制。通过收罗与投资组合干系的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息本领平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管制委员会提交风险测评申报。 （3）内控机制 公司全部的策动管制决策，均按照明确成文的决策圭表与规则进行，驻守卓越或违反决策圭表的随 意决策步履的发生。 操作层面上，公司依据自身策动本性，以各岗亭办法牵涉制为基础形成第一谈内控防地，以干系部 门、干系岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管制部、守护长、监事会、 风险管制委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级管制、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管制轨制，并严格区分业务授权与管制授权。 （4）信息与疏通 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠谈，保证公司员 工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递适当的东谈主员进行处理。 （5）监督与里面稽核 本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面约束轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面约束轨制的扩充情况，揭示公司里面管制及 基金运作中的干系风险，实时建议改进见识，促进公司里面管制轨制有用地扩充。监察稽核东谈主员具有相 对的孤苦性，依期、不依期出具监察稽核申报。 3、基金管制东谈主对于里面约束的声明 （1）本公司确知建立、实施和援助里面约束轨制是本公司董事会及管制层的牵涉； （2）上述对于里面约束的泄露确切、准确； （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面约束轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 1、基本情况 称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 成立日历：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币 存续期间：不绝策动 研究电话：010-66060069 传真：010-68121816 研究东谈主：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的瑕疵组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，作事界限最广，作事对象最多，业务功能皆全的大型国有 生意银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的勉力赢得了追究的信誉，每年位居《资产》世界 500强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯秉 承以客户为中心的策动理念，坚持审慎稳健策动、可不绝发展，立足县域和城市两大阛阓，实施互异化 竞争策略，着力打造“伴你成长”作事品牌，依托覆盖宇宙的分支机构、稠密的电子化汇聚和多元化的 金融家具，极力为遍及客户提供优质的金融作事，与遍及客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训诫丰富，作事优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通过了好意思国SAS70里面控 制审计，并得回无保属见识的SAS70审计申报。自2010年起中国农业银行连气儿通过托管业务国际内控 圭臬（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管作事运作经由的风险管制、里面 约束的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才智建造，品牌声誉进一步普及，在2010年首 届“‘金牌答理’TOP10受奖盛典”中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 2013年至2017年连气儿荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限牵涉公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授 予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”； 2021年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，面前内 设概括管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、家具研发与信 息本领部、营运一部、营运二部，领有先进的安全预防设施和基金托管业务系统。 2、主要东谈主员情况 中国农业银行托管业务部现存职工近310名，其中具有高档职称的各人60名，作事团队成员专科 水平高、业务修养好、作事才智强，高档管制层均有20年以上金融从业训诫和高档本领职称，闪耀国 表里证券阛阓的运作。 3、基金托管业务策动情况 截止到2022年9月30日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和洞开式证券投资基金共765 只。 （二）基金托管东谈主的里面风险约束轨制说明 1、里面约束办法 严格遵从国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管制规则，称职策动、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的确切、准确、完好、实时， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。 2、里面约束组织结构 风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面约束责任，对托管业务风险管制和里面 约束责任进行监督和评价。托管业务部特地竖立了风险管制处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监管责任，孤苦利用监督稽核权益。 3、里面约束轨制及方法 具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管制轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作经由，不错保 证托管业务的范例操作温文利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管制实行严格的复核、审核、查抄制 度，授权责任实行集结约束，业务图章按规程援助、存放、使用，账户费力严格援助，制约机制严格有 效；业务操作区特地竖立，顽固管制，实施音像监控；业务信息由专职信息泄露东谈主负责，驻守泄密；业 求竣事自动化操作，驻守东谈主为事故的发生，本领系统完好、孤苦。 （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表 基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约规则的投资比例和隐敝 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的其他步履。 当基金出现颠倒交易步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的处理： 1、电话指示。对媒体和公论反馈集结的问题，电话指示基金管制东谈主； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面方式对基金管制东谈主进行 指示； 3、书面申报。对投资比例超标、算帐资金透支以过甚他涉嫌违规交易等行 为，书面指示联系基金 管制东谈主并报中国证监会。 五、干系作事机构 （一）直销机构 金元顺安基金管制有限公司 住所：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表东谈主：任开宇 办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608 研究电话：021-68882850 传真：021-68882865 研究东谈主：孙筱君 客户作事专线：400-666-0666 （二）代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：周慕冰 客服电话：95599 2、中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 客服电话：95588 3、中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京西城区金融大街25号 法定代表东谈主：王洪章 客服电话：95533 4、交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东谈主：彭纯 客服电话：95559 5、招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦8楼 法定代表东谈主：李建红 客服电话：95555 6、中证金牛（北京）投资参议有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表东谈主：钱昊旻 客户作事电话：4008-909-998 7、中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 8、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东整个12号 办公地址：上海市中山东整个12号 法定代表东谈主：高国富 客服电话：95528 9、中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：洪崎 客户作事电话：95568 10、中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街9号 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558 11、上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 客服电话：95594 12、吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 13、金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南正途4001期间金融中心大厦17楼 法定代表东谈主：王作义 客服电话：4008-888-228 14、大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表东谈主：樊怀东 客户作事电话：4000-899-100 15、中信建投证券有限牵涉公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区向阳门内大街188号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：400-8888-108、95587 16、光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东谈主：周健男 客服电话：95525 17、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东谈主：李梅 客服电话：95523或4008895523 18、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553、4008888001或拨打各城市营业网点参议电话 19、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五谈口广场1号楼21层 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话：95562、0591-87580107 20、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表东谈主：霍达 客户作事电话：95565、4008888111 21、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区商城路618号 办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表东谈主：杨德红 作事电话：95521 22、华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表东谈主：周易 客服电话：95597 23、中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表东谈主：陈共炎 客服电话：4008-888-888、95551 24、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区河汉北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市河汉北路大都会广场36、38、41、42楼 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 25、国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表东谈主：蔡咏 客服电话：95578、0551-6220714 26、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号迥殊期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦、深圳市福田区中心三路8号中信建投证券 大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 27、华福证券有限牵涉公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈五四路157号7—8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层（福州行政部）、北京向阳区向阳门北大街 20号兴业银行大厦22层（北京总部）、上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18至19层 （上海总部） 法定代表东谈主：黄金琳 客服电话：400-88-96326、96326（福建） 28、信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：张志刚 客服电话：95321 29、长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 客户作事电话：95579、4008-888-999 30、中信证券（山东）有限牵涉公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表东谈主：杨宝林 客服电话：95548 31、天相投资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座4层 法定代表东谈主：林义相 客服电话：010-66045678 32、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表东谈主：杨文斌 客服电话：400-700-9665 33、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心8楼 法定代表东谈主：汪静波 客服电话：400-821-5399 34、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街谈文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙期间广场B座6F、上海市浦东新区峨山路91弄 陆家嘴软件园10号楼7楼 法定代表东谈主：故国明 客服电话：4000-766-123 35、深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：4006-788-887 36、和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 法定代表东谈主：王莉 客服电话：400-920-0022、021-20835785 37、上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 38、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：徐汇区龙田路195号3C座9层88号26楼 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-1818-188、4001818188 39、上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市浦江国际金融广场53楼（上海虹口区大名路1098号） 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-921-7755 40、北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表东谈主：赵荣春 客服电话：400-893-6885 41、腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务文告有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东谈主：林海峰 客服电话：95017 42、海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融作事广场16F 法定代表东谈主：惠晓川 客服电话：400-808-1016 43、深圳市新兰德证券投资参议有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 法定代表东谈主：洪弘 客服电话：400-166-1188 44、兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表东谈主：高建平 客服电话：95561 45、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：4008-773-772 46、上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表东谈主：金佶 客服电话：400-820-2819 47、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表东谈主：王之光 客服电话：400-821-9031 48、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表东谈主：韩志谦 客服电话：4008-000-562 49、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京开国门外大街国贸写字楼2座28层 法定代表东谈主：丁学东 客服电话：400-910-1166 50、大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心当代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼、南京市建邺区江东中路222号奥体 中心（西便门）文学创业中心 法定代表东谈主：陈达伟 客服电话：400-928-2266 51、上海联泰资产管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表东谈主：伊彬彬 客服电话：400-166-6788 52、中邮证券有限牵涉公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 法定代表东谈主：郭成林 客服电话：4008888005 53、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号迥殊期间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号迥殊期间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表东谈主：张皓 客服电话：400-9908-826 54、宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 客户作事电话：96528 研究电话：086-574-87050028 55、清廉证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层 法定代表东谈主：施华 客户作事电话：95571 56、北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表东谈主：王伟刚 客户作事电话：400-619-9059 57、天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济本领诱导区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东谈主：丁东华 客户作事电话：400-111-0889 58、泰诚资产基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表东谈主：李春光 客户作事电话：400-6411-999 59、上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区福山路33号11楼B座 法定代表东谈主：王祎 客户作事电话：400-821-0203 60、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 法定代表东谈主：江卉 客户作事电话：4000988511/4000888816 61、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表东谈主：肖雯 客户作事电话：020-89629066 62、武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1号4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城7栋2301 法定代表东谈主：陶捷 客户作事电话：400-027-9899 63、上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 客户作事电话：400-6767-523 64、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 65、世纪证券有限牵涉公司 注册地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40－42层 办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40－42层 法定代表东谈主：姜昧军 客户作事电话：400-832-3000 66、北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号 策动地址：北京市向阳区东三环中路7号院北京资产中心写字楼A座30层3001B 法定代表东谈主：杜福胜 客户作事电话：4006498989 67、上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北好意思广场A1002室 法定代表东谈主：王翔 客户作事电话：021-65370077 68、奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个1号A栋201室（入住深圳市前海商务文告有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TAN YIK KUAN 客户作事电话：400-684-0500 69、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务文告有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE（凯恩斯） 法定代表东谈主：高锋 客户作事电话：400-804-8688 70、济安资产（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 法定代表东谈主：杨健 客户作事电话：010-65309516 71、整个资产（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表东谈主：吴雪秀 客户作事电话：4006-802-123 72、上海大明智基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表东谈主：申健 客户作事电话：021-20219988 73、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁正途1号 法定代表东谈主：王锋 客户作事电话：95177 公司网址：www.snji jin.com 74、喜鹊资产基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座4016 法定代表东谈主：陈皓 客户作事电话：4006-697-719 75、方德保障代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A2106/2107 法定代表东谈主：林柏均 客户作事电话：010-64068617 76、深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个1号A栋201室（入驻深圳市前海商务文告有限公司） 办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表东谈主：杨艳平 客户作事电话：4001286800 77、北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号703室 办公地址：北京市西城区金融大街11号703室 法定代表东谈主：曲阳 客户作事电话：400-803-1188 78、扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：扬州广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表东谈主：刘晓光 客户作事电话：400-021-6088 79、华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华金融大厦8楼 法定代表东谈主：路昊 客户作事电话：400-111-5818 80、阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 客户作事电话：95510 81、上海凯石资产基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表东谈主：陈继武 客户作事电话：4006433389 82、天津市滋润基金销售有限公司 注册地址：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号） 办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会1606室 法定代表东谈主：王正宇 客户作事电话：4007-066-880、022-23297867 83、贵州省贵文文化基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼 法定代表东谈主：陈成 客户作事电话：085185407888 84、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔3A座19层 法定代表东谈主：钟斐斐 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办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 法定代表东谈主：任开宇 电话：021-68881801 传真：021-68881875 （四）讼师事务所 称呼：上海通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31356000 研究东谈主：早晨 承办讼师：早晨、陈颖华 （五）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层 法东谈主代表：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：陈露 承办注册管帐师：陈露、施嘉文 六、基金的存续 基金合同成效后的存续期内，基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或者基金资产净值低于5，000万元， 基金管制东谈主应当实时申报中国证监会；基金份额持有东谈主数目连气儿20个责任日够不上200东谈主，或连气儿20 个责任日基金资产净值低于5，000万元，基金管制东谈主应当实时向中国证监会申报，说明出现上述情况的 原因并建议处置决策。 七、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过基金管制东谈主的直销中心及代销机构的代销网点进行。 具体的销售网点详见上述“五、干系作事机构”或基金管制东谈主网站。基金管制东谈主可根据情况变更或 增减代销机构。销售机构不错酌情增多或减少其销售网点、变更营业场所。最新的销售网点信息以基金 管制东谈主网站为准。 （二）申购和赎回的洞开日实时候 1、洞开日及洞开时候 基金投资者在洞开日请求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券 交易所的浅薄交易日的交易时候。但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况，基金管制 东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的诊治并公告。 2、申购、赎回开动日及业务办理时候 基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跨越3个月开动办理申购，具体业务办理时候在申购开动公 告中规则。 基金管制东谈主自基金合同成效之日起不跨越3个月开动办理赎回，具体业务办理时候在赎回开动公 告中规则。 在详情申购开动与赎回开动时候后，由基金管制东谈主最迟于开动日前2日在指定媒介上公告。 基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转念。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转念请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时候所在洞开日的价钱。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以请求当日收市后诡计的基金份额净值为基准进 行诡计； 2、基金遴聘金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以份额请求； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金投资者认购、申购的先后步骤进行规律赎回； 4、当日的申购与赎回请求不错在基金管制东谈主规则的时候以内驱除； 5、基金管制东谈主在不损伤基金份额持有东谈主权益的情况下可窜改上述原则，但最迟应在新的原则实施 前依照联系规则在指定媒介媒介上赐与公告。 （四）申购与赎回的圭表 1、申购和赎回的请求 基金投资者必须根据销售机构规则的圭表，在洞开日的交易时候内建议申购或赎回的请求。 基金投资者在提交申购请求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效而不予成交。 2、申购和赎回请求的阐发 基金管制东谈主应以交易时候收尾前收到申购和赎回请求确当日当作申购或赎回请求日（T日），并在 T+1日内对该交易的有用性进行阐发。T日提交的有用请求淫咪咪，基金投资者可在T+2日后到销售网点柜 台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐发情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购遴聘全额缴款方式淫咪咪，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购不堪利。若申购不堪利或无 效淫咪咪，基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。 基金投资者赎回请求胜仗后，基金管制东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量 赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同联系条件处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、通过基金管制东谈主直销柜台申购，个东谈主投资者初度最低申购金额为1，000元东谈主民币（含申购费）， 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币100元东谈主民币；机构投资者初度最低申购金额为500，000元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10，000元东谈主民币。通过基金管制东谈主的网上交易系统申 购，初度最低申购金额为东谈主民币10元（含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10元。销售机 构对本基金最低申购金额有规则的，以各销售机构的业务规则为准。 2、基金份额持有东谈主在销售机构赎回时，每次赎回请求不得低于10份基金份额。基金份额持有东谈主赎 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及10份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 3、当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管制东谈主应当遴选设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 4、基金管制东谈主不错根据实践情况对以上限制进行诊治，最迟在诊治成效前2个责任日在指定媒介 公告。 （六）申购费与赎回费 1、申购费 申购本基金的申购费用遴聘“外扣法”诡计，基金投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购金额（M） 申购费率 M＜100万 1.50% 100万≤M＜500万 1.00% 500万≤M＜1，000万 0.60% M≥1，000万 每笔1，000元 注： 申购费用由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的阛阓扩充、注册登记和销售。 2、赎回费 本基金的赎回费率如下： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.50% 7天≤N＜366天 0.50% 366天≤N＜731天 0.25% N≥731天 0.00% 注： 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，其中坚不绝持有期少于7日的投资者收取不少 于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于不绝持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，赎回费总 额的25%归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 基金管制东谈主不错按照《基金合同》的干系规则诊治费率或收费方式，基金管制东谈主最迟应于新的费率 或收费方式实施日前2个责任日在中国证监会指定媒介公告。 （七）申购份数与赎回金额的诡计 1、本基金申购份额的诡计 申购本基金的申购费用遴聘前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购费用和净申购金额。申购份额的诡计方式如下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率）； 申购费用=申购金额－净申购金额； 申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。 例如说明：假设T日的基金份额净值为1.200元，申购金额10万元，诡计如下： 适用申购费率为1.5% 净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17元 申购费用=100，000－98，522.17=1，477.83元 申购份数=98，522.17/1.200=82，101.81份 2、本基金赎回金额的诡计 遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额－赎回费用 例如说明：假设T日的基金份额净值为1.200元，赎回份数分别为10，000份，各时期赎回金额如 下： 持有期限 适用费率 赎回总金额 赎回费用 赎回金额 0天＜D＜7天 1.50% 12，000 180 11，820 7天≤D≤365天 0.50% 12，000 60 11，940 365天＜D≤730天 0.25% 12，000 30 11，970 D＞730天 0.00% 12，000 0 12，000 3、基金份额净值诡计 T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日刊行在外的基金份额总和 T日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延伸诡计或公告。 4、申购份额、余额的处理方式： 本基金份额净值的诡计，保留到极少点后3位，极少点后第4位四舍五入，由此误差产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。 5、赎回金额的处理方式： 赎回费用以东谈主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；赎回金额诡计结果 按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。 （八）申购与赎回的费用 1、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管制东谈主不错按干系监管部门要求履行干系手 续后适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 2、基金管制东谈主不错在不违罪犯律法则规则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销计 划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管制东谈主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当诊治基金申购费率、赎回费率和转念费率。 （九）谢绝或暂停申购的情形及处理 发生下列情况时，基金管制东谈主可谢绝或暂停接受基金投资者的申购请求： 1、因不可抗力导致基金无法浅薄运作； 2、证券交易所交易时候非浅薄停市，导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净值； 3、发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况； 4、基金资产限制过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或基金管制东谈主合计会损伤已有基 金份额持有东谈主利益的申购； 5、基金管制东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超 过50%，或者变相规避50%集结度的情形时； 6、请求跨越基金管制东谈主设定的单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的； 7、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主 应当暂停接受申购请求； 8、法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第5、6项除外的暂停申购情 形时，基金管制东谈主应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购请求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。 （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受基金投资者的赎回请求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付赎回款项。 2、证券交易所照章决定临时休市，导致基金管制东谈主无法诡计当日基金资产净值。 3、连气儿两个或两个以上洞开日发生多量赎回。 4、发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况。 5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 6、法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管制东谈主应在当日向中国证监会申报，已接受的赎回请求，基金管制东谈主应按时 足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主， 未支付部分可展期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据诡计赎回金额，若出现上述第3项所 述情形，按基金合同的干系条件处理。投资者在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。 （十一）多量赎回的情形及处理方式 1、多量赎回的认定 若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转念中转出请求份额 总和后扣除申购请求份额总和及基金转念中转入请求份额总和后的余额）跨越前一日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。 2、多量赎回的处理方式 当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分顺延 赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有才智支付基金投资者的赎回请求时，按浅薄赎回圭表扩充。 （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主合计支付基金投资者的赎回请求有可贵或合计支付投资者的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回请求展期办理。 若基金发生多量赎回，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回请求跨越上一洞开日基金总份额50%以 上的部分，将自动进行展期办理。展期的赎回请求与下一洞开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求 时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动展期办理的赎回请求，应当按单个账户非自动展期办理赎回请求量占非自动展期办 理赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回请求 时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回 为止；取舍取消赎回的，当日未获赎回的部分请求将被驱除。 3、多量赎回的公告 当发生多量赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应在2日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在3个责任日内文告基金份额持有东谈主，并说明联系处理 方法。 连气儿2日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求； 依然接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得跨越20个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主当日应立即向中国证监会备案，并依照联系规则 在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时候为1日，第2个责任日基金管制东谈主应依照联系规则在指定媒介上刊登基金重 新洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时候跨越1日但少于2周，暂停收尾，基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东谈主 应提前2个责任日在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份额 净值。 4、如发生暂停的时候跨越2周，暂停期间，基金管制东谈主应每2周密少刊登暂停公告1次。暂停结 束，基金再行洞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前2个责任日在指定媒介上连气儿刊登基金再行洞开 申购或赎回公告，并公告最近1个洞开日的基金份额净值。 （十三）基金转念 基金管制东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管制东谈主管制的其 他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，干系法则由基金管制东谈主届时根据干系法律法 规及本基金合同的规则制定并公告，并实时奉告基金托管东谈主与干系机构。 （十四）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认同的其它情况而产生的非 交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。 继承是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有东谈主 将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户 必须提供基金注册登记机构要求提供的干系费力，对于合适条件的非交易过户请求自请求受理日起2个 月内办理，并按基金注册登记机构规则的圭臬收费。 （十五）基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭臬收取转托管费。 如果出现基金管制东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者谢绝基金份额持有东谈主的转托管请求。 （十六）依期定额投资规划 在各项条件老练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资规划作事，具体实施方法以更 新后的招募说明书和基金管制东谈主届时的公告为准。 （十七）其他情形 基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。 基金注册登记机构只受理国度联系机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法则、中国证监会或法院判决、裁定另有规则的除外。 当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他干系机构应谢绝该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则或干系 公告。 八、基金的投资 （一）投资办法 在“可不绝成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本申报 率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析筹备，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细巧化风险管制的基 础上构建优化组合，谋求基金资产永远不绝踏实的合理申报。 （二）投资理念 胜仗的投资管制在于概略建立一套范例的、具有实践真谛的分析与投资方法，使之得以贯彻扩充并 九死无悔」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵从以下各项守则： 1、明晰及严谨的投资圭表； 2、注重详尽基本面研究的主动投资； 3、寻找风险中赋存的契机； 4、利用范例的风险管制系统构建投资组合。 （三）投资范围 本基金主要投资于具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的30%-80%，其中投资于成本运用效率高、 具有可不绝成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%，债 券投资比例为基金资产的15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金限制或阛阓变化等身分导致本基金投资组合不合适上述规则的，基金管制东谈主将在10个交易 日内作念出诊治以合适上述规则。法律、法则另有规则的，从其规则。 （四）投资策略 本基金的投资将定性与定量分析贯串于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票阛阓和债券阛阓的故意投资机 会，构建最好的投资组合，竣事永远优于事迹基准的追究收益。 本基金的投资管制分为两个档次，第一个档次是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个档次是单个证券（包括股票和债券）的取舍。在该档次中，本基金以宏不雅 经济揣度和行业趋势分析辅助股票取舍。 1、资产类属配置 本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融阛阓的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计谋性资产类别配置。 本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置来源于以下三个方面： （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济筹备的分析与判断 分析员从研究国民经济发展气象起头，判断利率水平、通货扩展率、货币供应量、国际收支等多元 身分对中国证券阛阓的影响。 （2）分析员对股票阛阓和债券阛阓相对投资价值的评估 分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的阛阓分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以10年期的国债到期收益率为参考。 （3）数目分析员对股票阛阓、债券阛阓以及投资组合的风险评估与建议 本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法诡计投资组 合、股票阛阓、债券阛阓的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合诊治可能导致的风险变化的评估申报。 2、股票组合的构建和管制 在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相结合，遴选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可不绝成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参预成本申报率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析筹备，将成本 运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济揣度和行业趋势分析为辅助。 （1）“可不绝成长投资”的内涵 “可不绝成长投资”为本基金股票组合构建的中枢境念。“可不绝成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可不绝性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不绝 增长的投资契机，最猛进度竣事基金资产的永远踏实增长。 本基金管制东谈主笃信，企业的“成长能源”来源于企业奈何运用其可运用的成本，成本运用效率的高 低决定了企业畴昔盈利是否可不绝。基于此，本基金管制东谈主合计，体现企业成本运用效率的筹备——已 参预成本申报率——是企业畴昔成长能源的概括反馈筹备。 已参预成本申报率为企业息税后策动性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的申报水平。总体上，已参预成本申报率分析不错匡助本基金识别出具有踏实盈 利增永久景的企业，这些企业资产的内在价值频频会反馈在其股票价钱永远的踏实高涨之中。短期内可 能由于一些阛阓投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值追忆。 通过对企业盈利的增长性以及增长的可不绝性两个维度的概括分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可不绝性评判圭臬方面的线路，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长坚决—可不绝性强、第二象限：增长较强—可不绝性较弱、第三象限：增长乏力—可不绝性弱、 第四象限：增长较弱—可不绝性较强。本基金要点专注位于第一象限的公司，并适当覆按有可能向该象 限改善的上市公司。违犯，对于位于或向第三象限办法恶化的上市公司则遴选躲藏的立场。 （2）股票组合构建 本基金股票组合的构建经过如下六个门径并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据GICS行业 分类体系对A股上市公司进行行业区分、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可不绝性：已参预 成本申报率分析、公司治理评估以及估值考量。 1）流动性筛选 本基金按照一定日均成交额和流畅市值圭臬对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得阛阓条件 下，本基金管制东谈主遴聘如下两个筹备当作股票流动性筛选圭臬：90个交易日日内平均成交额不低于 1，000万元以及流畅市值不低于3亿元。本基金将根据畴昔中国证券阛阓的发展限制、上市公司日均成 交额和流畅市值的变化情况，以及本基金资金限制，相应诊治上述流动性筛选圭臬。 2）根据GICS行业分类体系对A股上市公司进行行业区分 以摩根斯坦利与圭臬普尔联合发布的“全球行业分类圭臬（GICS）”，本基金管制东谈主对A股上市公 司进行行业区分。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金管制东谈主将区分深 度进行到GICS三级行业。 3）盈利增长性：盈利增长分析与筛选 本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析筹备评价体系主要从 盈利增长才智、盈利质料才智、盈利速率才智和盈利稳健才智四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析筹备评价体系，本基金管制东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。 同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化身分的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法则等，因此，在进行数目分析的同期，投资管制团队将追踪阛阓变化以及不停 更新的信息，见谅数据除外的身分。 此外，本基金管制东谈主将根据阛阓变化趋势，以严慎的立场依期或不依期地对数目模子进行适当地修 正，以确保模子的有用性。 4）盈利可不绝性：已参预成本申报率分析 已参预成本申报率是本基金股票组合构建的中枢筹备。本基金将使用本基金管制东谈主自主诱导的 “ROIC模子”来评估上市公司的成本运用效率。ROIC模子是通过如下两个筹备来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已参预成本申报率”，二是“加权平均成本成本（WACC）”。已参预成本申报率为 企业息税后策动性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 申报水平。加权平均成本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业成本运用的代 价。只须那些已参预成本申报率高、加权平均成本成本低的企业才被合计是有用地运用了其可得成本的 企业。 在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金管制东谈主通过上述两个筹备把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC高—WACC高、第二象限：ROIC高—WACC低、第三象限：ROIC低—WACC 低、第四象限：ROIC低—WACC高。本基金将取舍第二象限“ROIC高、WACC低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金管制东谈主将适当覆按有可能向该象限改善的上市公司。违犯，对于位 于或向第四象限办法恶化的上市公司则遴选躲藏的立场。 5）公司治理评估 在已参预成本申报率分析基础上，本基金将结合公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的规律性拘谨、对鼓励利益的见谅、企业策略扩充评估、企业的社会牵涉感以及不绝转变才智。 本基金管制东谈主将以该评估体系为参照对A股上市公司进行概括评分，将概括评分在60分（包括60分） 以上的上市公司纳入股票组合。 6）估值考量 本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终办法价钱，以判断 股票的内在价值和可能申报。投资价值的评估方法包括：皆备估值法下的解放现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将取舍估值招引的上市公司股票。 7）动态监测与评估 上市公司的运营气象和盈利才智跟着经济、政策、阛阓和环境的变化而处于不停地变化之中，因此 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时诊治股票组合。 8）股票组合构建斟酌的其他身分 在股票组合构建过程中，本基金亦将斟酌以下身分： 个股持仓量的政策限制 本基金将根据干系的法律、法则和基金合同等法律文献进行投资，根绝罪犯、违规的满足。基金的 干系文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。 分散投资和风险约束 参考数目化风险分析结果，阐发主动性风险的来源，并将风险瓦解到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险集结度，并不停地进行收益－风险最优化测试。 3、行业资产配置 本基金遴聘上述六个门径精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一改行集结度较高，酿成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业概括价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争步地的分析和揣度，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散布加以 适当诊治。 基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在约束 风险的情况下，达到收益的最大化。 （1）投资时钟 在一般真谛上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资线路奈何。比如，在经济 发展停滞时，驻守型的行业线路较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业线路较为出色。另一方面， 泛泛价值型的行业在货币政策紧缩时线路较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对线路较好。 根据这一表面基础，本基金管制东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对线路的陈设。 （2）行业概括价值评估体系和行业优化配置原则 1）行业概括价值评估体系 在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管制东谈主从如下四个角度通过建立“行业概括价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。 2）行业优化配置原则 本基金的行业优化配置遴选以标普中国A股300指数1级和2级行业权重为基础、高下浮动的分 散化投资策略。 分析员在上述行业概括价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行概括评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为5个级别，即：“++”、“+”、“0”、“－”以及“－－”。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原阛阓权 重的基础上增多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“阛阓权重”的 评级，即在资产配置时援助该行业的原阛阓权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业阛阓权重的基础上减少一定比例的投资。 4、债券组合的构建和管制 （1）债券投资策略 基于“从上至下”的原则，本基金遴聘久期约束下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。 （2）债券组合构建 本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，极端是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将遴聘多少定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。 1）债券投资主要定量模子 本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多身分追忆模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。 2）债券投资主要策略 在债券资产配置方面，本基金遴聘类属配置、久期管制、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。 ①类属配置 通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 场投资契机。 ②久期管制 债券分析员通过对GDP增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货扩展的变动趋势分析，运用 数目模子判断畴昔利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。 ③收益率弧线配置 通过对央行政策、经济增长率、通货扩展率和货币供应量等多种身分的分析来揣度收益率弧线时势 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永远债券间详情比例。 ④相对价值配置 在阛阓中寻找其他各个筹备相通而某一筹备相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要揣度这么几方面的筹备：流动性、信费用、收益率等。 企业债券投资 本基金注重单个企业债券品种信用风险的约束，况兼结合流动性取舍优质企业债券。 （3）债券取舍 本基金的债券取舍通过如下三个要津：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体计议。 债券投资对象的取舍圭臬包括但不限于： 1）信费用 信用评级在BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是ST或者PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究申报的企业债。 2）关联性 刊行东谈主和本基金管制东谈主之间没联系联关系。 （4）投资决策主要依据 1）国度联系法律、法则和基金合同的联系规则； 2）国际国内的宏不雅经济方式，主要筹备有奢侈物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、相差 口额和汇率等； 3）债券阛阓各主要收益率弧线到期收益率数据； 4）国表里巨擘专科机构的企业信用评级； 5）国度财政和货币政策； 6）国内金融机构信贷投放数据。 （5）债券投资决策经由 1）债券分析员每月撰写债券阛阓研究申报，对上月央行资金回笼情况、债券单子刊行情况、债券 阛阓走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出揣度，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会当作决策依据； 2）投资决策委员会每月对债券组合的久期作念出决策； 3）基金司理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据阛阓利差情况决定债券组合中 的类属配置； 4）债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券； 5）基金司理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合； 6）交易室扩充基金司剪发出的交易指示； 7）稽核部负责逐日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策委员会规则久期的一定 范围内有所偏离。 5、权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子诡计权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等本性结合本基金的需要进行该家具的投资。主要斟酌运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。 6、现金管制 在现金管制上，本基金基金司理通过对畴昔现金流的揣度进行现金预算管制，实时 清翠本基金运作 中的流动性需求。 7、存托凭证投资策略 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略扩充。 （五）事迹比拟基准 本基金取舍标普中国A股300指数收益率当作股票投资部分的事迹基准，取舍中证概括债指数作 为债券投资部分的事迹基准，复合事迹比拟基准为： 标普中国A股300指数×55%+中证概括债指数×45%。 本基金合计适合纯真配置混杂型基金股票投资部分的事迹比拟基准应合适以下条件： 1、履盖沪深两个阛阓，概略反馈两个阛阓的全貌； 2、应以成份股的可解放流畅股数进行加权； 3、事迹基准的编制和发布应有一定的历史； 4、事迹基准有较高的闻明度和阛阓影响力。 如果今后阛阓出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的圭表后诊治或变更事迹比拟基准。 （六）风险收益特征 本基金系主动投资的纯真配置混杂型基金，其风险收益特征从永远平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币阛阓基金，属于中等风险的证券投资基金品种。 （七）投资决策依据 1、国度联系法律法则、基金合同和本基金管制东谈主里面干系轨制的联系规则； 2、宏不雅经济、产业气象、上市公司基本面及干系政策等可能的影响身分； 3、可投资品种的预期风险、预期收益水平。 （八）投资决策经由 本基金的投资决经由如下： 本基金管制东谈主里面建立了包括投资决策委员会、基金管制部、研究部、数目分析室及集结交易室等 在内的完好投资管制体系。 投资决策委员会是负责本基金管制东谈主基金资产运作的最高决策机构，其组成东谈主员为投资、研究等方 面的管制东谈主员和业务主干。投资决策委员会根据基金合同、干系法律法则以及公司联系规章轨制，详情 基金管制东谈主所管制基金的投资决策圭表、权限竖立和投资原则；详情基金的总体投资决策；负责基金资 产的风险约束，审批紧要投资事项；监督并调查基金司理。基金管制部及基金司理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和诊治，以竣事基金的投资办法。研究部提供干系的投 资策略建议和证券取舍建议，并负责构建和珍藏股票池。集结交易室根据基金司理的交易指示，进行基 金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。 （九）投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： 1、本基金股票及存托凭证资产投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票及存 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%； 2、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%； 3、本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；本 基金管制东谈主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公 司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%； 4、进入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的40%； 5、本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 6、保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 7、本基金投资股权分置改革中产生的权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基金 资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金管制东谈主管制的全部基 金持有兼并权证的比例不跨越该权证的10%。投资于其他权证的投资比例，慑服法律法则或监管部门 的干系规则； 8、本基金投资资产援助证券的，本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援助证券的比例，不 得跨越该资产援助证券限制的10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援助证券的比例，不得 跨越该基金资产净值的10%；基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产 援助证券，不得跨越其各类资产援助证券共计限制的10%；本基金持有的全部资产援助证券，其市值不 得跨越该基金资产净值的20%； 9、本基金投资债券的信用评级在BBB+以上； 10、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使本基金不合适前款所规则比例限 制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 11、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可 接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 12、本基金不得违反基金合同中联系投资范围、投资策略、投资比例的规则； 13、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充； 14、法律法则或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。 基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。在 合适干系法律法则规则的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金管制东谈主的 身分致使基金的投资组合不合适上述除6、10、11项外规则的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个交 易日内进行诊治。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。 若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限制。 （十）隐敝步履 为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，本基金隐敝从事下列步履： 1、承销证券； 2、向他东谈主贷款或者提供担保； 3、从事承担无穷牵涉的投资； 4、买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外； 5、向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； 6、买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主有其他紧要 锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为； 8、依照法律法则联系规则，由中国证监会规则隐敝的其他行为。 若法律法则或监管部门取消上述隐敝性规则，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限制。 （十一）基金管制东谈主代表基金利用鼓励权利的处理原则及方法 1、基金管制东谈主按照国度联系规则代表基金孤苦利用鼓励权利，保护基金份额持有东谈主的利益； 2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策动管制； 3、故意于基金财产的安全与升值； 4、欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锐利关系的第三东谈主牟取任何不当利益。 （十二）基金的融资、融券 本基金不错根据联系法律法则和政策的规则进行融资、融券。 （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 （十四）基金投资组合申报 基金管制东谈主的董事会及董事保证本申报所载费力不存在子虚纪录、误导性阐发或紧要遗漏，并对其 内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带牵涉。 基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同规则，于2022年10月25日复核了本 申报中的财务筹备、净值线路和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性阐发或者 紧要遗漏。 本投资组合申报所载数据铁心2022年09月30日。 1、申报期末基金资产组合情况 序号 模样 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 31，899，984.87 59.99 其中：股票 31，899，984.87 59.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 8，117，523.33 15.27 其中：债券 8，117，523.33 15.27 资产援助证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融生息品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 11，864，073.85 22.31 8 其他资产 1，292，227.37 2.43 9 共计 53，173，809.42 100.00 2、申报期末按行业分类的股票投资组合 （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30，362，426.87 59.21 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 1，537，558.00 3.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领作事业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务作事业 - - M 科学研究和本领作事业 - - N 水利、环境和各人设施管制业 - - O 住户作事、修理和其他作事业 - - P 栽植 - - Q 卫生和社会责任 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 共计 31，899，984.87 62.21 （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申报期末未持有港股通投资的股票。 3、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 688768 容知日新 20，845 2，124，313.95 4.14 2 600160 巨化股份 145，800 2，025，162.00 3.95 3 000738 航发约束 79，700 2，002，064.00 3.90 4 002028 想源电气 52，100 1，991，262.00 3.88 5 601058 赛轮轮胎 187，000 1，892，440.00 3.69 6 002801 微光股份 70，800 1，827，348.00 3.56 7 603658 安图生物 29，500 1，625，745.00 3.17 8 603108 润达医疗 148，700 1，537，558.00 3.00 9 300121 阳谷华泰 139，600 1，516，056.00 2.96 10 002993 奥海科技 40，400 1，457，228.00 2.84 4、申报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 8，117，523.33 15.83 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 8，117，523.33 15.83 5、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 019674 22国债09 54，000 5，449，955.18 10.63 2 019666 22国债01 26，250 2，667，568.15 5.20 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产援助证券投资明细 本基金本申报期末未投资资产援助证券。 7、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本申报期末未投资贵金属。 8、申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本申报期末未投资权证。 9、申报期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本申报期末未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金本申报期末未投资股指期货。 10、申报期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本申报期末未投资国债期货。 （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本申报期末未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 本基金本申报期末未投资国债期货。 11、投资组合申报附注 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在申报编制日前一年 内受到公开申斥、处罚的情形 1、安图生物（603658.SH） 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）实时任财务总监冯超姐于2022年05月13日 收到上海证券交易所出具的《对于对郑州安图生物工程股份有限公司及联系牵涉东谈主赐与监管警示的决 定》（上证公监函〔2022〕0043号）。具体内容如下： 经查明，2022年4月7日，郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称安图生物或公司）泄露公 告称，因业务发展需要，公司全资子公司郑州安图科技发展有限公司（以下简称安图科技）向招商银行 股份有限公司郑州分行（以下简称招商银行）请求开立金额为8，000万元的国内信用证，用于支付公司 货款。安图科技于2022年3月31日完成本次融资。公司对上述融资承担连带保证牵涉。经核实，公司 提供担保时，担保对象安图科技资产欠债率已跨越70%，本次对外担保达到鼓励大会审议圭臬。但公司 此前仅以董事会、监事会审议方式对安图科技作出年度担保授权，未就本次担保事项履行鼓励大会决策 圭表并实时履行信息泄露义务。2022年4月21日，公司泄露公告称，铁心2022年4月8日，安图科 技提前送还上述招商银行融资，公司的担保已实践性铲除。 公司对外担保未按规则履行鼓励大会决策圭表及信息泄露义务，上述步履违反了《上海证券交易 所股票上市法则》（以下简称《股票上市法则》）第2.1.1条、第2.1.7条、第4.1.1条、第6.1.10条等有 关规则。时任公司财务总监冯超姐（任期2015年11月3日于今）当作公司财务事项具体负责东谈主，未能 用功尽责，在对外担保发生时，未能实时见谅到担保对象资产欠债率问题，以致公司未能履行鼓励大会 决策圭表，对公司违规步履负有牵涉，其步履违反了《股票上市法则》第2.1.2条、第4.3.1条等联系规 定以及在《董事（监事、高档管制东谈主员）声明及承诺书》中作念出的承诺。 鉴于本次担保系对公司全资子公司进行的担保，且上述违规担保事项已在较短时候内铲除，可酌 情赐与斟酌。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市法则》第13.2.2条和《上海证券交易所规律责罚和监管 方法实施办法》的联系规则，我部作念出如下监管方法决定： 对郑州安图生物工程股份有限公司实时任财务总监冯超姐赐与监管警示。 公司应当引以为戒，严格按照法律、法则和《股票上市法则》的规则，范例运作，谨慎履行信息披 露义务；公司董事、监事、高档管制东谈主员应当谨慎履行诚笃、用功义务，促使公司范例运作，并保证公 司实时、公道、确切、准确和完好地泄露通盘紧要信息。 本基金管制东谈主作念出说明如下： 投资决策圭表：通过对公司的基本面进行分析，合计基本面发展势头追究，事迹线路合适预期，后 续业务不绝发展尚有一定的后劲； 因对公司全资子公司进行担保的过程未履行鼓励大会决策圭表，公司实时任财务总监冯超姐于 2022年05月13日收到上海证券交易所出具的监管警示。公司依然对干系事项实时进行处置。经过分 析，咱们合计该事项对公司影响可控，因此络续持有该公司股票。 （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3）其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 23，069.76 2 应收证券算帐款 1，257，695.78 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 11，461.83 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 共计 1，292，227.37 （4）本申报期末持有的处于转股期的可转念债券明细 本基金本申报期末未持有处于转股期的可转念债券。 （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 本基金本申报期末前十名股票不存在流畅受限情况。 （6）投资组合申报附注的其他笔墨描绘部分 因四舍五入原因，投资组合申报平分项之和与共计可能存在尾差。 （十五）基金的事迹 本基金管制东谈主依照恪尽责守、老师信用、用功尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔线路。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据铁心2022年09月30日。 1、本申报期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率圭臬差② 事迹比拟基准收益率③ 事迹比拟基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 2008-09-03至2008-12-31 2.90% 0.74% -8.27% 1.71% 11.17% -0.97% 2009-01-01至2009-12-31 33.65% 1.54% 46.90% 1.11% -13.25% 0.43% 2010-01-01至2010-12-31 -6.47% 1.15% -4.38% 0.86% -2.09% 0.29% 2011-01-01至2011-12-31 -25.68% 0.94% -12.93% 0.71% -12.75% 0.23% 2012-01-01至2012-12-31 2.14% 1.05% 5.95% 0.69% -3.81% 0.36% 2013-01-01至 2013-12-31 5.06% 1.35% -2.08% 0.76% 7.14% 0.59% 2014-01-01至2014-12-31 28.67% 1.20% 28.35% 0.65% 0.32% 0.55% 2015-01-01至 2015-12-31 15.16% 2.35% 5.91% 1.33% 9.25% 1.02% 2016-01-01至 2016-12-31 -25.22% 1.33% -4.30% 0.74% -20.92% 0.59% 2017-01-01至2017-12-31 13.26% 0.69% 13.37% 0.35% -0.11% 0.34% 2018-01-01至2018-12-31 -30.06% 1.04% -11.28% 0.73% -18.78% 0.31% 2019-01-01至 49.00% 1.35% 20.48% 0.66% 28.52% 0.69% 2019-12-31 2020-01-01至2020-12-31 30.05% 1.95% 17.46% 0.76% 12.59% 1.19% 2021-01-01至2021-12-31 24.18% 1.97% 1.49% 0.66% 22.69% 1.31% 2022-01-01至2022-09-30 -27.79% 1.22% -11.40% 0.71% -16.39% 0.51% 自基金成立起于今 56.46% 1.43% 93.79% 0.83% -37.33% 0.60% 2、自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟 注： （1）本基金合同成效日为2008年09月03日，事迹基准累计增长率以2008年09月02日指数为 基准； （2）本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的30%-80%，其中投资于成本运用效 率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债券投资比例为基金资产的15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不 低于基金资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金限制或阛阓变化等身分导致本基金投资组合不合适上述规则的，基金管制东谈主将在10个交易 日内作念出诊治以合适上述规则。法律、法则另有规则的，从其规则； （3）本基金在2015年11月27日将事迹比拟基准由“中信标普300指数收益率×55%+中信标普 国债指数收益率×45%”变更为“标普中国A股300指数×55%+中证概括债指数×45%”。 九、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他资产的价值 总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。 （三）基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交易算帐资金的结算备 付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过甚他基金财产账户相孤苦。 （四）基金财产的责罚 基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主援助。基金管制 东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东谈主、 基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以过甚他基金合同约定的其他费用。基金管制 东谈主、基金托管东谈主以其自有财产承担法律牵涉，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章驱除或者被照章宣告歇业 等原因进行算帐的，基金财 产不属于其算帐财产。 基金财产的债权，不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相对消；不同基金财产的债权债 务，不得相互对消。 除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规则责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金财产自身承 担的债务，不得对基金财产强制扩充。 十、基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金干系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。 （二）估值日 本基金的估值日为干系的证券交易场所的浅薄营业日，以及国度法律法则规则需要对外泄露基金 净值的非营业日。 （三）估值对象 基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。 （四）估值方法 1、股票估值方法： （1）上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境 发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日收盘价，详情公 允价值进行估值。 （2）未上市股票的估值： 1）初度刊行未上市的股票，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值； 2）送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的兼并 股票的市价进行估值； 3）初度公诱导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值； 4）非公诱导行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规则详情公 允价值。 （3）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第（1）-（2）小项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品 种的公允价值的，基金管制公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能安妥反馈公允价值的价钱 估值。 （4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 2、债券估值方法： （1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日 收盘价，详情公允价值进行估值。 （2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近 交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 （3）初度刊行未上市债券遴聘估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。 （4）交易是以大批交易方式转让的资产援助证券，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （5）在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，遴聘估值本领详情公允 价值。 （6）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 （7）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第（1）－（6）小项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品 种的公允价值的，基金管制东谈主在概括斟酌阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础 上形成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 （8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 3、权证估值办法： （1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，诊治最近交易市价，详情公允价钱。 （2）初度刊行未上市的权证，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，遴聘估值本领详情公允价值 进行估值。 （4）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第（1）－（3）项规则的方法对基金资产进行估值， 均应被合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品 种的公允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 （5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 5、其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。 （五）估值圭表 基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金份额净值由基金管制东谈主完成估值后，将估值结果以书面时势 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、时候、圭表进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和联系法律法则的规则赐与公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 （六）估值造作的处理 基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的谬误酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的牵涉东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受 损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿牵涉。 上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可想到、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述规则扩充。 由于不可抗力原因酿成投资者的交易费力灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿牵涉，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。 2、差错处理原则 （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错牵涉方应实时和谐各方，实时进行更正，因 更正差错发生的费用由差错牵涉方承担；由于差错牵涉方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错牵涉方承担；若差错牵涉方依然积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿牵涉。差错牵涉方疏漏更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正； （2）差错的牵涉方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责，况兼仅对差错的 联系径直当事东谈主负责，不对第三方负责； （3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错牵涉方仍疏漏差错负 责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错 牵涉方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福 不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 依然得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错牵涉方； （4）差错诊治遴聘尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式； （5）差错牵涉方谢绝进行补偿时，如果因基金管制东谈主的步履酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应 为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金 的利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并谢绝进行补偿 时，由基金管制东谈主负责向差错方追偿； （6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律法则、基金合同或其他规 定，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿牵涉，则基金管制东谈主有权向有牵涉 确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失； （7）按法律法则规则的其他原则处理差错。 3、差错处理圭表 差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的牵涉方； （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵涉方进行更正和补偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法 （1）当基金份额净值极少点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值造作；基金 份额净值出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的方法驻守损失进 一步扩大；当造作达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管制公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值诡计造作时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 （2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的牵涉，经阐发后按以下条件进行补偿： 1）本基金的基金管帐牵涉方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐牵涉方的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付； 2）若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对诡计 过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担50%； 3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付； 4）由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值诡计造作而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 （3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金管制东谈主诡计 结果为准。 （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3、占基金极端比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管制东谈主为保障投资者的利益，已决定 延伸估值； 4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主 应当暂停估值； 5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 （八）基金净值的阐发 用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个责任日交易收尾后将当日的净值诡计结果发送给基金托管东谈主（顽固式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和 联系法律法则的规则对基金净值赐与公布。 基金份额净值的诡计精准到0.001元，极少点后第4位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 （九）特殊情形的处理 1、基金管制东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项、权证估值 方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的误差不当作基金资产 估值造作处理。 2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因， 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适当、合理的方法进行查抄，然而未能发现该造作而酿成 的基金份额净值诡计造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿牵涉。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 积极遴选必要的方法排斥由此酿成的影响。 （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净 值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。 十一、基金的收益分派 （一）基金收益的组成 1、买卖证券差价； 2、基金投资所得红利、股息、债券利息； 3、银行进款利息； 4、已竣事的其他正当收入。 5、因运用基金财产带来的成本或费用的简略应计入收益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国度联系规则不错在基金收益中扣除的费用后的余额。 （三）收益分派原则 本基金收益分派应遵循下列原则： 1、本基金的每份基金份额享有同平分派权； 2、基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值； 3、收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担； 4、基金投资当期出现净亏欠，则不进行收益分派； 5、基金当期收益应先弥补上期累计亏欠后，才可进行收益分派； 6、本基金收益每年最多分派4次，全年基金收益分派比例不低于年度可供分派收益的50%；若基 金合同成效起火3个月可不进行收益分派； 7、本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可取舍现金红利或将现金 红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现金分成； 8、法律法则或监管机构另有规则的从其规则。 （四）收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 （五）收益分派的时候和圭表 1、本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后详情，基金管制东谈主按法律法则的 规则公告。 2、在分派决策公布后（依据具体决策的规则），基金管制东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送划 款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 （六）收益分派中发生的费用 1、收益分派遴聘红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所获 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按除 权日的基金份额净值转为基金份额。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 十二、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管制东谈主的管制费； 2、基金托管东谈主的托管费； 3、基金合同成效后的信息泄露费用； 4、基金份额持有东谈主大会费用； 5、基金合同成效后与基金联系的管帐师费和讼师费； 6、基金的证券交易费用； 7、基金财产拨划支付的银行费用； 8、按照国度联系规则不错在基金财产中列支的其他费用。 （二）上述基金费用由基金管制东谈主在法律法则规则的范围内按照公允的阛阓价钱详情，法律法则 另有规则时从其规则。 （三）基金费用计提方法、计提圭臬和支付方式 1、基金管制东谈主的管制费 本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H=E×1.50%÷曩昔天数， H为逐日应计提的基金管制费， E为前一日的基金资产净值， 基金管制费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 2、基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H=E×0.25%÷曩昔天数， H为逐日应计提的基金托管费， E为前一日的基金资产净值， 基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 3、上述（一）中3到7项费用由基金托管东谈主根据其他联系法律法则及相应条约的规则，按费用支 出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （四）不列入基金费用的模样 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息泄露费、讼师费和 管帐师费以过甚他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 （五）基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管制费率和基金托管费率 裁减基金管制费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依照联系规则 最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 （六）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，联系费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。 （七）基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。 十三、基金的管帐与审计 （一）基金的管帐政策 1、基金管制东谈主为本基金的管帐牵涉方； 2、本基金的管帐年度为公历每年的01月01日至12月31日，如果基金合同成效所在的管帐年度， 基金合同成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 3、本基金的管帐核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、管帐轨制扩充国度联系的管帐轨制； 5、本基金孤苦建账、孤苦核算； 6、基金管制东谈主及基金托管东谈主分别保留完好的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照联系规 定编制基金管帐报表； 7、基金托管东谈主依期与基金管制东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并书面阐发。 （二）基金的审计 1、基金管制东谈主遴聘具有从事证券、期货干系业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金年 度财务报表过甚他规则事项进行审计。管帐师事务所过甚注册管帐师与基金管制东谈主、基金托管东谈主相互独 立。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师时，应预先征得基金管制东谈主和基金托管东谈主同意。 3、基金管制东谈主（或基金托管东谈主）合计有充足根由更换管帐师事务所，经基金托管东谈主（或基金管制 东谈主）同意不错更换。基金管制东谈主应当在更换管帐师事务所后的2日内在指定媒介上公告。 十四、基金的信息泄露 （一）本基金的信息泄露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、基金合同过甚他联系 规则。 （二）信息泄露义务东谈主 本基金信息泄露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主 等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。 本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国证监会的 规则泄露基金信息，并保证所泄露信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予泄露的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定的互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露， 并保证基金投资者概略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息费力。 （三）本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履： 1、子虚纪录、误导性阐发或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行揣度； 3、违规承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管制东谈主、基金托管东谈主或者基金份额销售机构； 5、登载任何天然东谈主、法东谈主或者造孽东谈主组织的道贺性、捧场性或推选性的笔墨； 6、中国证监会隐敝的其他步履。 （四）本基金公开泄露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开泄露的信息遴聘阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开泄露的基金信息 公开泄露的基金信息包括： 1、招募说明书、基金合同、托管条约、基金家具费力撮要 基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售3日前，将招募说明书、基金合同 节录登载在指定媒介上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、托管条约登载在网站上。 （1）招募说明书应当最大限制地泄露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主作事等内容。本基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金完毕 运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募说明书。。 （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会召开的规 则及具体圭表，说明基金家具的本性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 （3）托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产援助及基金运作监督等行为中的权利、 义务关系的法律文献。 （4）基金家具费力概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 《基金合同》成效后，基金家具费力撮要的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更 新基金家具费力撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费力撮要其他信息 发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金家具费力 撮要。 2、基金份额发售公告 基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明书确当日 登载于指定媒介上。 3、基金合同成效公告 基金管制东谈主应当在本基金合同成效的次日在指定媒介上登载基金合同成效公告。 4、基金开动申购、赎回公告 基金管制东谈主应于申购开动日、赎回开动日前2日在指定媒介媒介上公告。 5、基金净值信息公告 本基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在指定 网站上 泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站上泄露半年度和年度临了一 日基金份额净值和基金份额累计净值媒介。 7、基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含资产组合季度申报） 基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度申报正文登载于指 定网站上，将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报的财务管帐申报应当经过具有证 券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。 基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，并将中期申报正文登载在 指定网站上，将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。 基金管制东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在指 定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。 基金合同成效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管制东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报文献中“影响投资者决策的其 他瑕疵信息”项下泄露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险。 本基金不绝运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中泄露基金组合伙产情况过甚流动性风 险分析等。 8、临时申报 本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）基金合同完毕、基金算帐； （3）转念基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5）基金管制东谈主托付基金作事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金管制公司变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金管制东谈主的实践约束东谈主变更； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金特地托管部门负责东谈主发生变动； （10）基金管制东谈主的董事在最近12个月内变更跨越50%；基金管制东谈主、基金托管东谈主基金特地托管 部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跨越30%； （11）触及基金财产、基金管制业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁； （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践约束东谈主或者与其有重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监 会另有规则的除外； （14）基金收益分派事项； （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等费用计提圭臬、计提方式和费率发生变更； （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值0.5%； （17）本基金开动办理申购、赎回； （18）本基金发生多量赎回并展期办理； （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求； （21）基金推出新业务或作事； （22）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （23）基金信息泄露义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会规则的其他事项。 9、清晰公告 在本基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音问可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息泄露义务东谈主细察 后应当立即对该音问进行公开清晰，并将联系情况立即申报中国证监会。 10、基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。召开基金份 额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前30日公告基金份额持有东谈主大会的召开时候、会议时势、审议事 项、议事圭表和表决方式等事项。 基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主、基金托管东谈主对基金份额持有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东谈主应当履行干系信息泄露义务。 11、实施侧袋机制期间的信息泄露 本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的规则进 行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。 12、中国证监会规则的其他信息。 （六）信息泄露事务管制 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定特地部门及高档管制东谈主员负责管制 信息泄露事务。 基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息泄露内容与格式准则 等法则的规则。 基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管制东谈主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金依期申报和更新的招募说明书、基金家具 费力撮要、基金算帐申报等公开泄露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐发。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍一家报刊泄露本基金信息。基金管制东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证干系报送信息的确切、准确、完 整、实时。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他各人媒介泄露信 息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介泄露信息，况兼在不同媒介上泄露兼并信息的内容应当一致。 （七）信息泄露文献的存放与查阅 照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）本基金信息泄露事项以法律法则规则及本章简略定的内容为准。 十五、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个责任日内遴聘于侧袋机制启用日 发表见识且合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见识。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 1、启用侧袋机制当日，基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 2、实施侧袋机制期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转念；同期，基金管制东谈主 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管制东谈主在干系公告中规则。 3、除基金管制东谈主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招募说明书“基 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回请求跨越上一日主袋账户总份额的10%认定。 4、基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主疏漏侧袋账户份额实行孤苦管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤苦的基金代码。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主、基金作事机 构在诡计各项投资运作筹备和基金事迹干系筹备时仅需斟酌主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在诡计基金事迹干系筹备时按投资损失处理。 基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产 流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算 本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主疏漏主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的 基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主疏漏侧袋账户单独 竖立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的干系要求。 （五）实施侧袋机制期间的基金费用 1、本基金实施侧袋机制的，基金管制费、基金托管费按主袋账户基金资产净值当作基数计提。 2、与侧袋账户联系的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费。基金管制费除外的其他费用详见届时发布的干系公告。 3、因启用侧袋机制产生的参议、审计费用等由基金管制东谈主承担。 （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金 项。 侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次 处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。 侧袋账户资产全部完成变现并完毕侧袋机制后，基金管制东谈主应实时遴聘合适《中华东谈主民共和国证券 法》规则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计见识。 侧袋账户资产完全算帐后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。 （七）侧袋机制的信息泄露 1、临时公告 在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规则的基金净值信息泄露方式和频率泄露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停泄露侧袋账户的基金 净值信息。 3、依期申报 侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律法则的规则在基金依期申报中泄露申报期内侧袋账 户干系信息，基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户干系信息在依期报 告中单独进行泄露。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，疏漏申报期内基金侧袋机制运行干系的 管帐核算和年度申报泄露，扩充适当圭表并发表审计见识。 （八）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律 法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步规则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当圭表后，在对基金份额持有东谈主利益 无实践性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 十六、基金的风险揭示 本基金是系主动投资的纯真配置混杂型基金，风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、 保本型基金与货币阛阓基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力图在股票、固定收益证券和 现金等大类资产的约束纯真配置与稳健投资下，获取永远不绝踏实的合理申报。 本基金濒临的主要风险有阛阓风险、投资风险、管制风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金专有风险、本领风险、上市交易的风险过甚他风险等。 （一）阛阓风险 证券阛阓价钱因受政事、经济、投资心境以及交易轨制等身分的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括： 1、政策风险 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置改革与非流畅股流 通政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 2、经济周期风险 证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的本性，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券阛阓的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。 3、利率风险 金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司策动风险 上市公司的策动好坏受多种身分影响，如管制才智、财务气象、阛阓远景、行业竞争、东谈主员修养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者 概略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过深化研究和投资各类化来规避和分 散这种非系统风险，但不可完全规避。 5、信用风险 主淌若指债务东谈主的负约风险，若债务东谈主策动不善，资不抵债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。 6、购买力风险 基金的利润将主要通过现金时势来分派，而现金可能因为通货扩展的影响而导致购买力下降，从而 使基金的实践收益下降。 7、债券收益率弧线风险 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙联系的风险，单一的久期筹备并不可充分反馈 这一风险的存在。 8、再投资风险 再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得回比之前较少的收益率。 9、国际竞争风险 跟着中国阛阓洞开进度的日趋提高，我国上市公司的发展势必会濒临来自于国际阛阓具有同类技 术、同类家具上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致事迹下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。 （二）管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管制东谈主 的管制水平、管制妙技和管制本领等干系性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金收 益水平。 （三）流动性风险 本基金属于洞开式基金，在基金的通盘洞开日，基金管制东谈主都有义务接受投资者的赎回。由于洞开 式基金在国内刚刚起步，疏漏基金赎回的训诫不及，加之中国股票阛阓波动性较大，在阛阓下降时泛泛 出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现可贵，基金 濒临流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，阛阓的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难得回合理的价钱或者要付出更高的费用。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反馈流 动性的瑕疵筹备。 （四）实施侧袋机制的风险 投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，在意了解本基金侧袋机制的情形及圭表。 侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用进击并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转念，仅主袋账户份额浅薄洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣 况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管制东谈主在基金依期申报中 泄露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的牵涉。 基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需斟酌主袋账户资产，并 根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹干系筹备时按投资损失处理， 因此本基金泄露的事迹筹备不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 （五）本基金的专有风险 本基金主要投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票。本基金专有风险主要包 括：1、投资管制东谈主对阛阓判断有误从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险；2、本基金使用“股票 盈利增长分析筹备评价体系”和“ROIC模子”进行选股，使用的筹备、分值、诡计方法的录取不当会 影响组合中股票组成与投资事迹；3、股票研究不深化与事迹揣度不准确带来的风险。在本基金的选股 方法中，使用了揣度性的筹备，包括曩昔的净利润增长率、预期中永远净利润增长率、预期中永远每股 收益增长率、预期市盈率等，如果研究不深化、事迹揣度不准确会增多投资风险。3、本基金可能投资 于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 转变企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的专有风险，具体包括但不限于以下风险： （1）与存托凭证干系的风险 1）存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证 券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本极端，但并不可等同于 径直持有境外基础证券。 2）本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托条约，成为存托协 议确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东谈主对存托条约作出额外修改。 3）本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓励，不不错鼓励身份径直利用鼓励 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有并利用分成、投票等权利。 4）存托凭证存续期间，存托凭证模样内容可能发生紧要、实践变化，包括但不限于存托凭证与基 础证券转念比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文告的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此利用表 决权。 5）存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制扩充等情 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 6）存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证干系费用。 7）存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托条约的约定卖出基础证券，本基金持有 的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让，存托东谈主无法络续按照存托条约的约定为本 基金提供相应作事等风险。 （2）与转变企业刊行干系的风险 转变企业证券初度公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓交易价钱。 （3）与境外刊行东谈主干系的风险 1）红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境外注册地公司法等 法律法则的规则；依然在境外上市的，还需要遵从境外上市地干系法则。投资者权利过甚利用可能与境 内阛阓存在一定互异。此外，境内鼓励和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 2）红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公司大部分或者绝大部 分的表决权由境外鼓励等持有，境内投资者可能无法实践参与公司紧要事务的决策。 3）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法直 接当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。 （4）与交易机制干系的风险 1）境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存托凭证可能出面前一 个阛阓浅薄交易而在另一个阛阓实施停牌等满足。 2）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研究申报不雅点、境表里 交易机制互异、颠倒交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 3）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股票可能转化至境内市 场上市交易，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等步履，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存 托凭证流畅数目，可能引起交易价钱波动。 4）本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转念为公司在境外刊行的相通类别的股票或 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转念为境外基础证券。 （六）本领风险 当诡计机、通信系统、交易汇聚等本领保障系统或信息汇聚援助出现颠倒情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按浅薄时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅薄时限产生净值、基金的投资 交易指示无法实时传输等风险。 （七）其他风险 1、因基金业务快速发展而在轨制建造、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生的风险； 2、因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、诓骗步履等产生的风险； 3、对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 4、因业务竞争压力可能产生的风险； 5、干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险； 6、其他偶然导致的风险。 十七、基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更 1、下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决议 同意： （1）完毕基金合同； （2）转念基金运作方式； （3）变更基金类别； （4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略； （5）变更基金份额持有东谈主大会议事圭表； （6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金保证东谈主； （7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬金圭臬的除外； （8）本基金与其他基金的合并； （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等 其他事项； （10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经改革的基金合同，并报中国 证监会备案： （1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须罢免进行变更的情形； （2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的； （3）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 2、对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准 或出具无异议见识之日起成效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后2日内在指定媒 介上公告。 （二）本基金合同的完毕 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将完毕： 1、基金份额持有东谈主大会决定完毕的； 2、基金管制东谈主职责完毕，而在6个月内莫得新的基金管制东谈主相接的； 3、基金托管东谈主东谈主职责完毕，而在6个月内莫得新的基金托管东谈主相接的； 4、基金合并； 5、干系法律法则和中国证监会规则的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组 （1）基金合同完毕时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 （2）基金算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 （3）基金算帐小组负责基金财产的援助、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错照章进行 必要的民事行为。 2、基金财产算帐圭表 （1）基金合同完毕时，由基金算帐小组统一接收基金财产； （2）对基金财产进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估价和变现； （4）制作算帐申报； （5）遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律见识书； （6）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行审计； （7）将基金算帐结果申报中国证监会； （8）公布基金算帐申报； （9）对基金剩余财产进行分派。 3、算帐费用 算帐费用是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费用，算帐费用由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。 4、基金财产按下列规律送还： （1）支付算帐费用； （2）缴纳所欠税款； （3）送还基金债务； （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项规则送还前，不分派给基金份额持有东谈主。 5、基金财产算帐的公告 基金财产算帐申报于基金合同完毕并报中国证监会备案后5个责任日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在指定报刊上。 6、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 十八、基金合同内容节录 （一）基金的基本情况 1、基金的称呼 金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金 2、基金的类别 混杂型，纯真配置混杂型证券投资基金 3、基金的运作方式 契约型洞开式 4、基金的投资办法 在“可不绝成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本申报 率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析筹备，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细巧化风险管制的基 础上构建优化组合，谋求基金资产永远不绝踏实的合理申报。 5、基金的最低召募份额总额和金额 本基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募金额不少于2亿元东谈主民币。 6、基金召募限制 本基金不设召募限制上限。 7、基金份额面值和认购费用 基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。 本基金的认购费率最高不跨越1.0%，具体费率情况由基金管制东谈主决定，并在招募说明书中列示。 8、基金存续期限 不依期 （二）基金当事东谈主的权利与义务 1、基金管制东谈主 （1）基金管制东谈主简况 称呼：金元顺安基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 邮政编码：200120 法定代表东谈主：任开宇 成立时候：2006年11月13日 批准设立机关：中国证券监督管制委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 组织时势：有限牵涉公司 注册成本：3.4亿元东谈主民币 存续期间：不绝策动 （2）基金管制东谈主的权利 1）自本基金合同成效之日起，依照联系法律法则和本基金合同的规则孤苦运用基金财产； 2）得回基金管制东谈主酬金； 3）依照联系规则利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 4）在合适联系法律法则和本基金合同的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、转念、 非交易过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和管制费之外的费率结构和收费方式； 5）根据本基金合同及联系规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违反了本基金合同或联系法律法 规规则的步履，对基金财产、其他基金当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会和银 行业监督管制机构，并遴选必要方法保护基金及干系基金当事东谈主的利益； 6）在基金合同约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回和转念请求； 7）自行担任基金注册登记机构或取舍、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理步履进行必 要的监督和查抄； 8）取舍、更换代销机构，并依据销售代理条约和联系法律法则，对其步履进行必要的监督和查抄； 9）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； 10）照章召集基金份额持有东谈主大会； 11）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外部机构； 12）根据国度联系规则，在法律法则允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、融券； 13）法律法则规则的其他权利。 （3）基金管制东谈主的义务 1）照章召募基金，办理或者托付经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和注册登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自基金合同成效之日起，以老师信用、用功尽责的原则管制和运用基金财产； 4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管制和运作基 金财产； 5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和 基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金财产分别管制，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付 第三东谈主运作基金财产； 7）照章接受基金托管东谈主的监督； 8）诡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； 9）遴选适当合理的方法使诡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法合适基金合同等法律文献的 规则； 10）按规则受理基金份额的申购和赎回请求，实时、足额支付赎回款项； 11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报； 12）编制季度申报（含资产组合季度申报）、中期申报和年度申报； 13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他联系规则，履行信息泄露及申报义务； 14）保守基金生意机密，不得泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同过甚他有 关规则另有规则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不得向他东谈主泄露； 15）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派收益； 16）依据《基金法》、基金合同过甚他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金 份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 17）按规则保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他干系费力15年以上； 18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履； 19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派； 20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益，应当承担补偿牵涉，其 补偿牵涉不因其退任而免除； 21）基金托管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 22）按规则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册费力； 23）建立并保存基金份额持有东谈主名册； 24）濒临散伙、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文告基金托管东谈主； 25）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决定； 26）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主利益的行为； 27）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基金财产投资于 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直收制； 28）法律法则、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。 2、基金托管东谈主 （1）基金托管东谈主简况 称呼：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：周慕冰 成立时候：2009年01月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 组织时势：股份有限公司 注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币 存续期间：不绝策动 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号（2）基金托管东谈主的权利 1）得回基金托管费； 2）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作； 3）自本基金合同成效之日起，照章援助基金财产； 4）在基金管制东谈主更换时，提名新任基金管制东谈主； 5）根据本基金合同及联系规则监督基金管制东谈主，对于基金管制东谈主违反本基金合同或联系法律法则 规则的步履，对基金财产、其他基金合同当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并遴选必要方法保护基金及干系基金合同当事东谈主的利益； 6）照章召集基金份额持有东谈主大会； 7）按规则取得基金份额持有东谈主名册； 8）法律法则规则的其他权利。 （3）基金托管东谈主的义务 1）以老师信用、用功尽责的原则持有并安全援助基金财产； 2）设立特地的基金托管部，具有合适要求的营业场所，配备迷漫的、及格的熟悉基金托管业务的 专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财产的安全，保 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同基金财产 分别竖立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录 等方面相互孤苦； 4）除依据《基金法》、基金合同过甚他联系规则外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付 第三东谈主托管基金财产； 5）援助由基金管制东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； 6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户； 7）保守基金生意机密。除《基金法》、基金合同过甚他联系规则另有规则外，在基金信息公开泄露 前应予守秘，不得向他东谈主泄露； 8）对基金财务管帐申报、季度申报（含资产组合季度申报）、中期申报和年度申报出具见识，说明 基金管制东谈主在各瑕疵方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管制东谈主有未扩充基金合 同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适当的方法； 9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系费力不少于15年； 10）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 11）办理与基金托管业务行为联系的信息泄露事项； 12）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价钱； 13）按照规则监督基金管制东谈主的投资运作； 14）按规则制作干系账册并与基金管制东谈主查对； 15）依据基金管制东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； 16）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会； 17）因违反基金合同导致基金财产损失，答允担补偿牵涉，其补偿牵涉不因其退任而免除； 18）按规则监督基金管制东谈主按照法律法则规则和基金合同履行其义务，基金管制东谈主因违反基金合同 酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿； 19）根据本基金合同和托管条约规则建立并保存基金份额持有东谈主名册； 20）参加基金财产算帐组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派； 21）濒临散伙、照章被驱除、歇业或者由接收东谈主接收其资产时，实时申报中国证监会和中国银监会， 并文告基金管制东谈主； 22）扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决定； 23）法律法则、基金合同规则的以及中国证监会要求的其他义务。 3、基金份额持有东谈主 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系法律法则的规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 1）共享基金财产收益； 2）参与分派算帐后的剩余基金财产； 3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额； 4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会； 5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项利用表决权； 6）查阅或者复制公开泄露的基金信息费力； 7）监督基金管制东谈主的投资运作； 8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额代销机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼； 9）法律法则和基金合同规则的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系法律法则的规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于： 1）遵从法律法则、基金合同过甚他联系规则； 2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则、基金合同和招募说明书规则的费用； 3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同完毕的有限牵涉； 4）不从事任何有损基金过甚他基金份额持有东谈主正当权益的行为； 5）扩充成效的基金份额持有东谈主大会决议； 6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金管制东谈主的代理东谈主处得回 的不当得利； 7）法律法则和基金合同规则的其他义务。 4、本基金合同当事东谈主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户称呼而有所改变。 （三）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则 1、基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表共同组成。除法律法 规另有规则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 2、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 1）完毕基金合同； 2）转念基金运作方式； 3）变更基金类别； 4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略； 5）变更基金份额持有东谈主大会议事圭表； 6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主； 7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬； 8）本基金与其他基金的合并； 9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等其 他事项； 10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 （2）出现以下情形之一的，可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会： 1）调低基金管制费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的费用； 2）在法律法则和本基金合同规则的范围内诊治基金的申购费率、调低赎回费率； 3）因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； 4）基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； 5）基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响； 6）按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 3、召集东谈主和召集方式 （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主召集。基金管制东谈主 未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 （2）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金 管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。 （3）代表基金份额10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东谈主合计有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是 否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起60日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开。 （4）代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主就兼并事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金 管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持 有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得阻碍、干扰。 4、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主（以下简称“召集东谈主”）负责取舍详情开会时候、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额 持有东谈主大领略知须至少载明以下内容： 1）会议召开的时候、地点和出席方式； 2）会议拟审议的主要事项； 3）会议时势； 4）议事圭表； 5）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日； 6）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限等）、投递时候和 地点； 7）表决方式； 8）会务常设研究东谈主姓名、电话； 9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 10）召集东谈主需要文告的其他事项。 （2）遴聘通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、 书面抒发见识的寄交的截止时候和收取方式。 （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对书面表决见识的计票进行 监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决 见识的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。 5、基金份额持有东谈主出席会议的方式 （1）会议方式 1）基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。 2）现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书请托其代理东谈主出席，现场开会时基金管 理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。 3）通信方式开会指按照本基金合同的干系规则以通信的书面方式进行表决。 （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件 1）现场开会方式 在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证知道，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； B、躬行出席会议者持有基金份额持有东谈主凭证和受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭证 及授权托付等文献合适联系法律法则和基金合同及会议文告的规则。 未能清翠上述条件的情况下，则召集东谈主可另行详情并公告再行开会的时候（至少应在25个责任日 后）和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。 2）通信开会方式 在同期合适以下条件时，通信会议方可举行： A、召集东谈主按本基金合同规则公布会议文告后，在2个责任日内连气儿公布干系指示性公告； B、召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文告规则的方式收取和统计基金份额持有东谈主的书面表决见识，基金管制东谈主或基金托管东谈主经文告拒 不参加收取和统计书面表决见识的，不影响表决遵守； C、本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的50%以上； D、径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面见识的代表，同期提交的持有基 金份额的凭证和受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份额的凭证和授权托付书等文献合适法律法则、 基金合同和会议文告的规则，并与登记注册机构记录相符； 如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告再行表决的时候（至少应在25个工 作日后），且详情有权出席会议的基金份额持有东谈主履历的权益登记日不变。 6、议事内容与圭表 （1）议事内容及提案权 1）议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内容以及会议召集东谈主合计 需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。 2）基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有 东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文告前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决 的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前35日提 交召集东谈主。召集东谈主对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有30日的间隔期。 3）对于基金份额持有东谈主提交的提案（包括临时提案），大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审 核： 关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法则和 基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基 金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东谈主大会上进行解释和说明。 圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主理东谈主不错就圭表性问题提请基金 份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持有东谈主大会审 议表决的提案、基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份 额持有 东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于6个月。法律法则 另有规则的除外。 5）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最 迟在基金份额持有东谈主大会召开日前30日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有30日的间隔期。 （2）议事圭表 1）现场开会 在现场开会的方式下，当先由大会主理东谈主按照规则圭表布告会议议事圭表及注重事项，详情和公布 监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 大会由基金管制东谈主授权代表主理。在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授 权代表主理；如果基金管制东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主 和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生又名代表当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议 的遵守。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）等事项。 2）通信方式开会 在通信表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历第2日在 公证机构监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。 （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 7、决议形成的条件、表决方式、圭表 （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 1）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主过甚代理东谈主所持表决权的50%以上通过方为有用，除下 列（2）所规则的须以极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过； 2）极端决议 极端决议须经出席会议的基金份额持有东谈主及代理东谈主所持表决权的三分之二以上通过方为有用；更 换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、转念基金运作方式、提前完毕基金合同必须以极端决议通过方为有用。 （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并赐与公告。 （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据诠释，不然口头合适法律法则和 会议文告规则的书面表决见识即视为有用的表决，表决见识拖沓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 （5）基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。 （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 8、计票 （1）现场开会 1）如基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当 在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或 基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举3名基金份额持有东谈主担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守及表决结果。 2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会主理东谈主就地公布计票结果。 3）如会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行再行盘货；如会议主理东谈主未进行 再行盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主对会议主理东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告 表决结果后立即要求再行盘货，会议主理东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一 次。 4）计票过程应由公证机关赐与公证。 （2）通信方式开会 在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表监督计票的，不影响计票遵守及表决结果。但基金管制 东谈主或基金托管东谈主应当至少提前两个责任日文告召集东谈主，由召集东谈主邀请无径直锐利关系的第三方担任监 督计票东谈主员。 9、基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、方式 （1）基金份额持有东谈主大领略过的一般决议和极端决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日 起成效，并在成效后方可扩充。 （2）成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主大会的决定。 （3）基金份额持有东谈主大会决议应自成效之日起2个责任日内在指定媒介公告。 （4）如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。 10、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （1）基金份额持有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表干系基金份额10%以上（含 10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基金份额的 二分之一（含二分之一）； （3）通信开会的径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日干系 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生 又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过； （7）极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内容为准，本节莫得规则 的适用本部分的干系规则。 （四）基金的收益分派原则、扩充方式 1、基金收益的组成 （1）买卖证券差价； （2）基金投资所得红利、股息、债券利息； （3）银行进款利息； （4）已竣事的其他正当收入。 因运用基金财产带来的成本或费用的简略应计入收益。 2、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国度联系规则不错在基金收益中扣除的费用后的余额。 3、收益分派原则 本基金收益分派应遵循下列原则： （1）本基金的每份基金份额享有同平分派权； （2）基金收益分派后每一基金份额净值不可低于面值； （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担； （4）基金投资当期出现净亏欠，则不进行收益分派； （5）基金当期收益应先弥补上期累计亏欠后，才可进行收益分派； （6）本基金收益每年最多分派4次，全年基金收益分派比例不低于年度可供分派收益的50%；若 基金合同成效起火3个月可不进行收益分派； （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可取舍现金红利或将现 金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； （8）法律法则或监管机构另有规则的从其规则。 4、收益分派决策 基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时候、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 5、收益分派的时候和圭表 （1）本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定、由基金托管东谈主核实后详情，基金管制东谈主按法律法则 的规则公告。 （2）在分派决策公布后（依据具体决策的规则），基金管制东谈主就支付的现金红利向基金托管东谈主发送 划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 6、收益分派中发生的费用 （1）收益分派遴聘红利再投资方式免收再投资的费用。 （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东谈主自行承担；如果基金份额持有东谈主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东谈主的现金红利按 除权日的基金份额净值转为基金份额。 7、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。 （五）基金的费用与税收 1、基金费用的种类 （1）基金管制东谈主的管制费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）基金合同成效后的信息泄露费用； （4）基金份额持有东谈主大会费用； （5）基金合同成效后与基金联系的管帐师费和讼师费； （6）基金的证券交易费用； （7）基金财产拨划支付的银行费用； （8）按照国度联系规则不错在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管制东谈主在法律法则规则的范围内按照公允的阛阓价钱详情，法律法则另有规 定时从其规则。 2、基金费用计提方法、计提圭臬和支付方式 （1）基金管制东谈主的管制费 在泛泛情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×1.5%/曩昔 天数，本基金年管制费率为1.5%，其中，H为逐日应计提的基金管制费，E为前一日基金资产净值。 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 （2）基金托管东谈主的托管费 在泛泛情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。诡计方法如下：H=E×0.25%/当 年天数，本基金年托管费率为0.25%，其中，H为逐日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值。 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。 （3）上述1中（3）到（7）项费用由基金托管东谈主根据其他联系法律法则及相应条约的规则，按费 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的模样 基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息泄露费、讼师费和 管帐师费以过甚他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 4、基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管制费率和基金托管费率。裁减基金管 理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主必须依照联系规则最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。 5、实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，联系费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管制费，详见招募说明书的规则。 6、基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。 （六）基金财产的投资办法和投资限制 1、投资办法 在“可不绝成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本申报 率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析筹备，主要投资于成本运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在细巧化风险管制的基 础上构建优化组合，谋求基金资产永远不绝踏实的合理申报。 2、投资理念 胜仗的投资管制在于概略建立一套范例的、具有实践真谛的分析与投资方法，使之得以贯彻扩充并 九死无悔」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵从以下各项守则： （1）明晰及严谨的投资圭表； （2）注重详尽基本面研究的主动投资； （3）寻找风险中赋存的契机； （4）利用范例的风险管制系统构建投资组合。 3、投资范围 本基金主要投资于具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的30%-80%，其中投资于成本运用效率高、 具有可不绝成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%，债 券投资比例为基金资产的15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 因基金限制或阛阓变化等身分导致本基金投资组合不合适上述规则的，基金管制东谈主将在10个交易 日内作念出诊治以合适上述规则。法律、法则另有规则的，从其规则。 4、投资策略 本基金的投资将定性与定量分析贯串于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把抓股票阛阓和债券阛阓的故意投资机 会，构建最好的投资组合，竣事永远优于事迹基准的追究收益。 本基金的投资管制分为两个档次，第一个档次是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个档次是单个证券（包括股票和债券）的取舍。在该档次中，本基金以宏不雅 经济揣度和行业趋势分析辅助股票取舍。 （1）资产类属配置 本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融阛阓的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计谋性资产类别配置。 本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置来源于以下三个方面： A、分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济筹备的分析与判断 分析员从研究国民经济发展气象起头，判断利率水平、通货扩展率、货币供应量、国际收支等多元 身分对中国证券阛阓的影响。 B、分析员对股票阛阓和债券阛阓相对投资价值的评估 分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的阛阓分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以10年期的国债到期收益率为参考。 C、数目分析员对股票阛阓、债券阛阓以及投资组合的风险评估与建议 本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法诡计投资组 合、股票阛阓、债券阛阓的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合诊治可能导致的风险变化的评估申报。 （2）股票组合的构建和管制 在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相结合，遴选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可不绝成长投资”带领下，本基金深度剖析与把抓上市公司的 成长能源，以“已参预成本申报率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析筹备，将成本 运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济揣度和行业趋势分析为辅助。 A、“可不绝成长投资”的内涵 “可不绝成长投资”为本基金股票组合构建的中枢境念。“可不绝成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可不绝性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不绝 增长的投资契机，最猛进度竣事基金资产的永远踏实增长。 本基金管制东谈主笃信，企业的“成长能源”来源于企业奈何运用其可运用的成本，成本运用效率的高 低决定了企业畴昔盈利是否可不绝。基于此，本基金管制东谈主合计，体现企业成本运用效率的筹备——已 参预成本申报率——是企业畴昔成长能源的概括反馈筹备。 已参预成本申报率为企业息税后策动性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的申报水平。总体上，已参预成本申报率分析不错匡助本基金识别出具有踏实盈 利增永久景的企业，这些企业资产的内在价值频频会反馈在其股票价钱永远的踏实高涨之中。短期内可 能由于一些阛阓投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把抓住这些 股票的价值追忆。 通过对企业盈利的增长性以及增长的可不绝性两个维度的概括分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可不绝性评判圭臬方面的线路，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长坚决—可不绝性强、第二象限：增长较强—可不绝性较弱、第三象限：增长乏力—可不绝性弱、 第四象限：增长较弱—可不绝性较强。本基金要点专注位于第一象限的公司，并适当覆按有可能向该象 限改善的上市公司。违犯，对于位于或向第三象限办法恶化的上市公司则遴选躲藏的立场。 B、股票组合构建 本基金股票组合的构建经过如下六个门径并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据GICS行业 分类体系对A股上市公司进行行业区分、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可不绝性：已参预 成本申报率分析、公司治理评估以及估值考量。 a、流动性筛选 本基金按照一定日均成交额和流畅市值圭臬对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得阛阓条件 下，本基金管制东谈主遴聘如下两个筹备当作股票流动性筛选圭臬：90个交易日日内平均成交额不低于 1，000万元以及流畅市值不低于3亿元。本基金将根据畴昔中国证券阛阓的发展限制、上市公司日均成 交额和流畅市值的变化情况，以及本基金资金限制，相应诊治上述流动性筛选圭臬。 b、根据GICS行业分类体系对A股上市公司进行行业区分 以摩根斯坦利与圭臬普尔联合发布的“全球行业分类圭臬（GICS）”，本基金管制东谈主对A股上市公 司进行行业区分。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金管制东谈主将区分深 度进行到GICS三级行业。 c、盈利增长性：盈利增长分析与筛选 本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析筹备评价体系主要从 盈利增长才智、盈利质料才智、盈利速率才智和盈利稳健才智四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析筹备评价体系，本基金管制东谈主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。 同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化身分的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法则等，因此，在进行数目分析的同期，投资管制团队将追踪阛阓变化以及不停 更新的信息，见谅数据除外的身分。 此外，本基金管制东谈主将根据阛阓变化趋势，以严慎的立场依期或不依期地对数目模子进行适当地修 正，以确保模子的有用性。 d、盈利可不绝性：已参预成本申报率分析 已参预成本申报率是本基金股票组合构建的中枢筹备。本基金将使用本基金管制东谈主自主诱导的 “ROIC模子”来评估上市公司的成本运用效率。ROIC模子是通过如下两个筹备来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已参预成本申报率”，二是“加权平均成本成本（WACC）”。已参预成本申报率为 企业息税后策动性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 申报水平。加权平均成本成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业成本运用的代 价。只须那些已参预成本申报率高、加权平均成本成本低的企业才被合计是有用地运用了其可得成本的 企业。 在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金管制东谈主通过上述两个筹备把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC高—WACC高、第二象限：ROIC高—WACC低、第三象限：ROIC低—WACC 低、第四象限：ROIC低—WACC高。本基金将取舍第二象限“ROIC高、WACC低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金管制东谈主将适当覆按有可能向该象限改善的上市公司。违犯，对于位 于或向第四象限办法恶化的上市公司则遴选躲藏的立场。 e、公司治理评估 在已参预成本申报率分析基础上，本基金将结合公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的规律性拘谨、对鼓励利益的见谅、企业策略扩充评估、企业的社会牵涉感以及不绝转变才智。 本基金管制东谈主将以该评估体系为参照对A股上市公司进行概括评分，将概括评分在60分（包括60分） 以上的上市公司纳入股票组合。 f、估值考量 本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终办法价钱，以判断 股票的内在价值和可能申报。投资价值的评估方法包括：皆备估值法下的解放现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将取舍估值招引的上市公司股票。 g、动态监测与评估 上市公司的运营气象和盈利才智跟着经济、政策、阛阓和环境的变化而处于不停地变化之中，因此 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时诊治股票组合。 h、股票组合构建斟酌的其他身分 在股票组合构建过程中，本基金亦将斟酌以下身分： 个股持仓量的政策限制 本基金将根据干系的法律、法则和基金合同等法律文献进行投资，根绝罪犯、违规的满足。基金的 干系文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。 分散投资和风险约束 参考数目化风险分析结果，阐发主动性风险的来源，并将风险瓦解到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险集结度，并不停地进行收益－风险最优化测试。 （3）行业资产配置 本基金遴聘上述六个门径精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一改行集结度较高，酿成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业概括价值评估体系”，对产业环境、产业政策和竞争步地的分析和揣度，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散布加以 适当诊治。 基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在约束 风险的情况下，达到收益的最大化。 A、投资时钟 在一般真谛上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资线路奈何。比如，在 经济 发展停滞时，驻守型的行业线路较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业线路较为出色。另一方面， 泛泛价值型的行业在货币政策紧缩时线路较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对线路较好。 根据这一表面基础，本基金管制东谈主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对线路的陈设。 B、行业概括价值评估体系和行业优化配置原则 a、行业概括价值评估体系 在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金管制东谈主从如下四个角度通过建立“行业概括价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力比拟和估值比 较。 b、行业优化配置原则 本基金的行业优化配置遴选以标普中国A股300指数1级和2级行业权重为基础、高下浮动的分 散化投资策略。 分析员在上述行业概括价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行概括评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为5个级别，即：“++”、“+”、“0”、“－”以及“－－”。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原阛阓权 重的基础上增多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“阛阓权重”的 评级，即在资产配置时援助该行业的原阛阓权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业阛阓权重的基础上减少一定比例的投资。 （4）债券组合的构建和管制 A、债券投资策略 基于“从上至下”的原则，本基金遴聘久期约束下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。 B、债券组合构建 本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，极端是对于国债、金融债、央行单子等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将遴聘多少定量模子来对宏不雅和阛阓两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。 a、债券投资主要定量模子 本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多身分追忆模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。 b、债券投资主要策略 在债券资产配置方面，本基金遴聘类属配置、久期管制、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。 类属配置 通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 场投资契机。 久期管制 债券分析员通过对GDP增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货扩展的变动趋势分析，运用 数目模子判断畴昔利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。 收益率弧线配置 通过对央行政策、经济增长率、通货扩展率和货币供应量等多种身分的分析来揣度收益率弧线时势 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永远债券间详情比例。 相对价值配置 在阛阓中寻找其他各个筹备相通而某一筹备相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要揣度这么几方面的筹备：流动性、信费用、收益率等。 企业债券投资 本基金注重单个企业债券品种信用风险的约束，况兼结合流动性取舍优质企业债券。 C、债券取舍 本基金的债券取舍通过如下三个要津：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体计议。 债券投资对象的取舍圭臬包括但不限于： a、信费用 信用评级在BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东谈主如果是上市公司，不 不错是ST或者PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究申报的企业债。 b、关联性 刊行东谈主和本基金管制东谈主之间没联系联关系。 D、投资决策主要依据 a、国度联系法律、法则和基金合同的联系规则； b、国际国内的宏不雅经济方式，主要筹备有奢侈物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、相差 口额和汇率等； c、债券阛阓各主要收益率弧线到期收益率数据； d、国表里巨擘专科机构的企业信用评级； e、国度财政和货币政策； f、国内金融机构信贷投放数据。 E、债券投资决策经由 a、债券分析员每月撰写债券阛阓研究申报，对上月央行资金回笼情况、债券单子刊行情况、债券 阛阓走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出揣度，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会当作决策依据； b、投资决策委员会每月对债券组合的久期作念出决策； c、基金司理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据阛阓利差情况决定债券组合中 的类属配置； d、债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券； e、基金司理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合； f、交易室扩充基金司剪发出的交易指示； g、稽核部负责逐日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策委员会规则久期的一定 范围内有所偏离。 （5）权证投资策略 本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子诡计权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等本性结合本基金的需要进行该家具的投资。主要斟酌运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。 （6）现金管制 在现金管制上，本基金基金司理通过对畴昔现金流的揣度进行现金预算管制，实时清翠本基金运作 中的流动性需求。 5、事迹比拟基准 本基金取舍标普中国A股300指数当作股票投资部分的事迹基准，取舍中证概括债指数当作债券 投资部分的事迹基准，复合事迹比拟基准为： 标普中国A股300指数×55%+中证概括债指数×45% 本基金合计适合纯真配置混杂型基金股票投资部分的事迹比拟基准应合适以下条件： （1）履盖沪深两个阛阓，概略反馈两个阛阓的全貌； （2）应以成份股的可解放流畅股数进行加权； （3）事迹基准的编制和发布应有一定的历史； （4）事迹基准有较高的闻明度和阛阓影响力。 如果今后阛阓出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的圭表后诊治或变更事迹比拟基准。 6、风险收益特征 本基金系主动投资的纯真配置混杂型基金，其风险收益特征从永远平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币阛阓基金，属于中等风险的证券投资基金品种。 7、投资决策依据 （1）国度联系法律法则、基金合同和本基金管制东谈主里面干系轨制的联系规则； （2）宏不雅经济、产业气象、上市公司基本面及干系政策等可能的影响身分； （3）可投资品种的预期风险、预期收益水平。 8、投资决策经由 本基金的投资决经由如下： 本基金管制东谈主里面建立了包括投资决策委员会、基金管制部、研究部、数目分析室及集结交易室等 在内的完好投资管制体系。 投资决策委员会是负责本基金管制东谈主基金资产运作的最高决策机构，其组成东谈主员为投资、研究等方 面的管制东谈主员和业务主干。投资决策委员会根据基金合同、干系法律法则以及公司联系规章轨制，详情 基金管制东谈主所管制基金的投资决策圭表、权限竖立和投资原则；详情基金的总体投资决策；负责基金资 产的风险约束，审批紧要投资事项；监督并调查基金司理。基金管制部及基金司理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和诊治，以竣事基金的投资办法。研究部提供干系的投 资策略建议和证券取舍建议，并负责构建和珍藏股票池。集结交易室根据基金司理的交易指示，进行基 金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。 9、投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制： （1）本基金股票及存托凭证资产投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%； （3）本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%； 本基金管制东谈主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%； （4）进入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不得跨越基金资产净值的40%； （5）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （6）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （7）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在职何交易日买入的总金额，不跨越上一交易日基 金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不跨越基金资产净值的3%，本基金管制东谈主管制的全部 基金持有兼并权证的比例不跨越该权证的10%。投资于其他权证的投资比例，慑服法律法则或监管部 门的干系规则； （8）本基金投资资产援助证券的，本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援助证券的比例， 不得跨越该资产援助证券限制的10%；本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援助证券的比例，不 得跨越该基金资产净值的10%；基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资 产援助证券，不得跨越其各类资产援助证券共计限制的10%；本基金持有的全部资产援助证券，其市值 不得跨越该基金资产净值的20%； （9）本基金投资债券的信用评级在BBB+以上； （10）本基金不得违反基金合同中联系投资范围、投资策略、投资比例的规则； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%；因证券阛阓波动、 上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使本基金不合适前款所规则比例限制的， 基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （12）本基金不得违反基金合同中联系投资范围、投资策略、投资比例的规则； （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充； （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。 基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的约定。在 合适干系法律法则规则的前提下，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动等非本基金管制东谈主的 身分致使基金的投资组合不合适上述除6）、10）、11）项外规则的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个 交易日内进行诊治。法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。 若法律法则或监管部门取消上述限制，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限制。 10、隐敝步履 为珍藏基金份额持有东谈主的正当权益，本基金隐敝从事下列步履： （1）承销证券； （2）向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷牵涉的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有规则的除外； （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券； （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主有其他重 大锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为； （8）依照法律法则联系规则，由中国证监会规则隐敝的其他行为。 若法律法则或监管部门取消上述隐敝性规则，履行适当圭表后，本基金投资可不受上述规则限制。 11、基金管制东谈主代表基金利用鼓励权利的处理原则及方法 （1）基金管制东谈主按照国度联系规则代表基金孤苦利用鼓励权利，保护基金份额持有东谈主的利益； （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的策动管制； （3）故意于基金财产的安全与升值； （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东谈主或任何存在锐利关系的第三东谈主牟取任何不当利益。 12、基金的融资、融券 本基金不错根据联系法律法则和政策的规则进行融资、融券。 13、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师事务所见识后，不错依照法律法则及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。 （七）基金资产净值的诡计方法和公告方式 1、估值目的 基金资产的估值目的是客不雅、准确地反馈基金干系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。 2、估值日 本基金的估值日为干系的证券交易场所的浅薄营业日，以及国度法律法则规则需要对外泄露基金 净值的非营业日。 3、估值对象 基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。 4、估值方法 （1）股票估值方法： 1）上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日收盘价，详情公允 价值进行估值。 2）未上市股票的估值： A、初度刊行未上市的股票，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值； B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的兼并 股票的市价进行估值； C、初度公诱导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值； D、非公诱导行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规则详情公 允价值。 3）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第1）－2）小项规则的方法对基金资产进行估值，均应 被合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的 公允价值的，基金管制东谈主应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能安妥反馈公允价值的价钱估值。 4）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 （2）债券估值方法： 1）在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。 2）在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交 易日收盘价，详情公允价值进行估值。 3）初度刊行未上市债券遴聘估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 4）交易是以大批交易方式转让的资产援助证券，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 5）在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，遴聘估值本领详情公允价 值。 6）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 7）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第1）－6）小项规则的方法对基金资产进行估值，均应 被合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的 公允价值的，基金管制东谈主在概括斟酌阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形 成的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 8）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 （3）权证估值办法： 1）基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，诊治最近交易市价，详情公允价钱。 2）初度刊行未上市的权证，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，遴聘估值本领详情公允价值进 行估值。 4）在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第1）－3）项规则的方法对基金资产进行估值，均应被 合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的公 允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 5）国度有最新规则的，按其规则进行估值。 （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 （5）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。 5、估值圭表 基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金份额净值由基金管制东谈主完成估值后，将估值结果以书面时势 报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规则的估值方法、时候、圭表进行复核，基金托管东谈主复核无误 后签章复返给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和联系法律法则的规则赐与公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 6、估值造作的处理 基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、实时性。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： （1）差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的谬误酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，差错的牵涉东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受 损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿牵涉。 上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不可想到、不可幸免、不可克 服，则属不可抗力，按照下述规则扩充。 由于不可抗力原因酿成投资者的交易费力灭失或被造作处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿牵涉，但因该差错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当 得利的义务。 （2）差错处理原则 1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错牵涉方应实时和谐各方，实时进行更正，因更 正差错发生的费用由差错牵涉方承担；由于差错牵涉方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失 的，由差错牵涉方承担；若差错牵涉方依然积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正 而未更正，则其应当承担相应补偿牵涉。差错牵涉方疏漏更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保差错 已得到更正； 2）差错的牵涉方对可能导致联系当事东谈主的径直损失负责，不对蜿蜒损失负责，况兼仅对差错的有 关径直当事东谈主负责，不对第三方负责； 3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错牵涉方仍疏漏差错负责。 如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不 当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经得回的补偿额加上依然得回的不当得利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给差错牵涉方； 4）差错诊治遴聘尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式； 5）差错牵涉方谢绝进行补偿时，如果因基金管制东谈主的步履酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为 基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主的步履酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金的 利益向基金托管东谈主追偿。基金管制东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并谢绝进行补偿时， 由基金管制东谈主负责向差错方追偿； 6）如果出现差错确当事东谈主未按规则对受损方进行补偿，况兼依据法律法则、基金合同或其他规则， 基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿牵涉，则基金管制东谈主有权向有牵涉确当 事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和碰到的损失； 7）按法律法则规则的其他原则处理差错。 （3）差错处理圭表 差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因详情差错的牵涉方； 2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； 3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的牵涉方进行更正和补偿损失； 4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正， 并就差错的更正向联系当事东谈主进行阐发。 （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 1）当基金份额净值极少点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值造作；基金份 额净值出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的方法驻守损失进一 步扩大；当造作达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管制公司应当实时文告基金托管东谈主并报中国 证监会；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；当发生净值诡计造作时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的牵涉，经阐发后按以下条件进行补偿： A、本基金的基金管帐牵涉方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐牵涉方的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付； B、若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对诡计 过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担50%； C、如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的 诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付； D、由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值诡计造作而引起的基金份额持有东谈主和基金的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 3）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金管制东谈主诡计结 果为准。 4）前述内容如法律法则或者监管部门另有规则的，从其规则。如果行业有通行作念法，两边当事东谈主 应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 7、暂停估值的情形 （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； （3）占基金极端比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管制东谈主为保障投资者的利益，已决 定延伸估值； （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制 东谈主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 8、基金净值的阐发 用于基金信息泄露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个责任日交易收尾后将当日的净值诡计结果发送给基金托管东谈主（顽固式基金为 每周五）。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主依据本基金合同和 联系法律法则的规则对基金净值赐与公布。 基金份额净值的诡计精准到0.001元，极少点后第4位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。 9、特殊情形的处理 （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法的第3）项、债券估值方法的第7）项、权证估值方 法的第4）项、股票指数期货合约估值方法的第2）项进行估值时，所酿成的误差不当作基金资产估值 造作处理。 （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适当、合理的方法进行查抄，然而未能发现该造作而 酿成的基金份额净值诡计造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿牵涉。但基金管制东谈主、基金托管 东谈主应积极遴选必要的方法排斥由此酿成的影响。 10、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净 值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。 （八）基金合同的变更、完毕与基金财产的算帐 1、基金合同的变更 （1）下列触及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东谈主大会并经基金份额持有东谈主大会决 议同意： 1）完毕基金合同； 2）转念基金运作方式； 3）变更基金类别； 4）变更基金投资办法、投资范围或投资策略； 5）变更基金份额持有东谈主大会议事圭表； 6）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金保证东谈主； 7）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬。但根据法律法则的要求提高该等酬金圭臬的除外； 8）本基金与其他基金的合并； 9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额持有东谈主大会的变更基金合同等其 他事项； 10）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意变更后公布 经改革的基金合同，并报中国证监会备案： 1）因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须罢免进行变更的情形； 2）基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的； 3）因为当事东谈主称呼、住所、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原因导致基金合同内容必须作 出相应变动的。 （2）对于变更基金合同的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议见识之日起成效。基金管制东谈主应在上述基金份额持有东谈主大会决议成效后2日内在指定 媒介公告。 2、本基金合同的完毕 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将完毕： （1）基金份额持有东谈主大会决定完毕的； （2）基金管制东谈主职责完毕，而在6个月内莫得新的基金管制东谈主相接的； （3）基金托管东谈主职责完毕，而在6个月内莫得新的基金托管东谈主相接的； （4）基金合并； （5）干系法律法则和中国证监会规则的其他情况。 3、基金财产的算帐 （1）基金财产算帐小组 1）基金合同完毕时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2）基金算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 3）基金算帐小组负责基金财产的援助、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错照章进行必 要的民事行为。 （2）基金财产算帐圭表 1）基金合同完毕时，由基金算帐小组统一接收基金财产； 2）对基金财产进行清理和阐发； 3）对基金财产进行估价和变现； 4）制作算帐申报； 5）遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律见识书； 6）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行审计； 7）将基金算帐结果申报中国证监会； 8）公布基金算帐申报； 9）对基金剩余财产进行分派。 （3）算帐费用 算帐费用是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费用，算帐费用由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产按下列规律送还： 1）支付算帐费用； 2）缴纳所欠税款； 3）送还基金债务； 4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款1）－3）项规则送还前，不分派给基金份额持有东谈主。 （5）基金财产算帐的公告 基金财产算帐申报于基金合同完毕并报中国证监会备案后5个责任日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在指定报刊上。 （6）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 （九）争议处置方式 对于因基金合同的刚硬、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主应尽量通过 协商、统一阶梯处置。不肯或者不可通过协商、统一处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应遵从各自的职责，络续诚笃、用功、尽责地履行基金合同规则的 义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。 本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。 （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 1、本基金合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主加盖公章以及两边法定代表东谈主或法定代表东谈主授权的代理 东谈主署名，在基金募汇聚束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面阐发后成效。基金合同的有用 期自其成效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 2、本基金合同自成效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主在内的基金合同各 方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 3、本基金合同蓝本一式六份，除上报干系监管部门两份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主各持有两份。 每份均具有同等的法律遵守。 4、本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构 办公场所查阅。基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准。 十九、基金托管条约的内容节录 （一）基金托管条约当事东谈主 1、基金管制东谈主 称呼：金元顺安基金管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 办公地址：中国（上海）解放贸易熟谙区花圃石桥路33号花旗集团大厦3608室 邮政编码：200120 法定代表东谈主：任开宇 成立日历：2006年11月13日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号 组织时势：有限牵涉公司 注册成本：东谈主民币3.4亿元 存续期间：不绝策动 策动范围：基金管制业务、发起设立基金及中国证券监督管制委员会批准的其他业务。 2、基金托管东谈主 称呼：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表东谈主：谷澍 成立时候：2009年01月15日 基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币 存续期间：不绝策动 策动范围：采纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供援助箱作事；代理资金算帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖 或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信看望、参议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人作事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息家具交易业务；经国 务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 1、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 基金托管东谈主运用干系本领系统，对基金实践投资是否合适基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为： 本基金主要投资于具有追究流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》隐敝投资的投资器用。 如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当圭表后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地诊治投资范围。 本基金的配置比例为： 本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的30%-80%，债券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%，前述现金 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 “可不绝成长投资”为本基金股票组合构建的中枢境念。可不绝成长投资是从“企业的增长性”与 “增长的可不绝性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业不绝增长的投资契机。本基金从“盈利 增长分析筹备评价体系”和“ROIC模子”两个方面剖析与把抓上市公司的成长能源，以“已参预成本 申报率（ROIC）”为中枢财务分析筹备，主要投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司。 具有该特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%。 由于本基金股票及存托凭证资产的80%投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司， 因而基金管制东谈主将每季度按照两边约定的时势向基金托管东谈主提供干系股票库，并有牵涉确保该股票库 合适基金合同的联系规则。基金托管东谈主据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管 理东谈主对该股票库的临时诊治（初度公诱导行的股票除外）应实时发函文告基金托管东谈主并加盖公司公章。 因基金限制或阛阓变化等身分导致本基金投资组合不合适上述规则的，基金管制东谈主将在10个交易 日内作念出诊治以合适上述规则。法律、法则另有规则的，从其规则。 2、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： （1）本基金股票及存托凭证资产投资于成本运用效率高、具有可不绝成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的80%； （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的10%； （3）本基金与本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不跨越该证券的10%；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司 可流畅股票的15%；本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%； （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （5）进入宇宙银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不跨越基金资产净值的40%； （6）本基金投资权证面前遵循下述投资比例限制，若干系法律法则有所修改，本基金权证投资比 例限制自动按干系法律法则进行改革，不受下述条件限制： 1）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金资产净值的5‰； 2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的3%； 3）本基金与本基金管制东谈主管制的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金持有的兼并权证，不得跨越 该权证的10%； （7）本基金投资资产援助证券面前遵循下述投资比例限制，若干系法律法则有所修改，本基金资 产援助证券投资比例限制自动按干系法律法则进行改革，不受下述条件限制： 1）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产援助证券的比例，不得跨越该资产援助证券限制的 10%； 2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援助证券的比例，不得跨越该基金资产净值的10%； 3）本基金管制东谈主管制的全部证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产援助证券，不得跨越 其各类资产援助证券共计限制的10%； 4）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得跨越该基金资产净值的20%； （8）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额 持有东谈主的赎回款项，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （9）本基金投资债券的信用评级在BBB+以上； （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的身分致使本基金不合适前款所规则比例 限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （12）本基金不得违反基金合同中联系投资范围、投资策略、投资比例的规则； （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充； （14）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规则的，从其规则。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置改革中支付对价等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述除（8）、（10）、（11）项外规则的投资比例的，基金管制东谈主应当在10个 交易日内进行诊治。 基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的联系约定。 法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。 3、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对本条约第十五条第九项基金投资禁 留步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资隐敝步履和关联交易进行监督。 根据法律法则联系基金隐敝从事关联交易的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主相互提供与本机构有控股 关系的鼓励、与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单。 4、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银行间债券阛阓进 行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经稳固取舍的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行 交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据阛阓情况需 要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易前3个 责任日内与基金托管东谈主协商处置。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。因交易敌手不履行合 同酿成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担牵涉并向中国证监会申报。 5、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、基金份额净值 诡计、应收资金到账、基金费用开支及收入详情、基金收益分派、干系信息泄露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹线路数据等进行监督和核查。 如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹线路数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何牵涉，并将在发现后立即申报中国证监会。 6、基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证券进行监督 （1）基金投资流畅受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公诱导行证券步履的热切文告》、《关 于基金投资非公诱导行股票等流畅受限证券联系问题的文告》等联系法律法则规则。 （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》范例的非公诱导行股票、公诱导行股 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 （3）在投资流畅受限证券之前，基金管制东谈主应当制定干系投资决策经由、风险约束轨制、流动性 风险约束预案等规章轨制。基金管制东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理安排流畅受限证 券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 管制东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事领略过之后，基金管制东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 （4）在投资流畅受限证券之前，基金管制东谈主应至少提前两个交易日向基金托管东谈主提供联系流畅受 限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订的销售条约复 印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 管制东谈主应保证上述信息的确切、完好。 （5）基金托管东谈主在监督基金管制东谈主投资流畅受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧烈变化导致 基金管制东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主对该风险 的排斥或预防方法进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金管制东谈主， 有权谢绝扩充其联系指示。因谢绝扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何牵涉，并有 权申报中国证监会。 （6）基金管制东谈主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东谈主概略正 常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全 援助基金财产的牵涉与损失，由基金管制东谈主承担。 （7）如果基金管制东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送干整个据或者报送了子虚的数据或者 出现其他影响基金托管东谈主履行托管东谈主监督职责的步履，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管 理东谈主答允担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东谈主可能碰到的监管部门罚金以及基金托管东谈主向 基金份额持有东谈主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法则的规则以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东谈主承担的之外，由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担上述损失。如因基金管 理东谈主未遵从干系轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东谈主承担连带补偿牵涉的，基金管制东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。法律法则及 监管机构另有规则的除外。 7、对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管制东谈主应积极配合 提供干整个据费力和轨制等。 8、基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违规步履，应实时申报中国证监会，同期文告基金管制东谈主限 期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管制东谈主无正大根由，谢绝、不容对方根据本条约规则利用 监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正 的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 1、基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全援助基金 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管制东谈主指示办理算帐交收、干系信息泄露和监督基金投资运作等步履。 2、基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未扩充或无故延 迟扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本条约过甚他联系 规则时，应实时以书面时势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一责任日前实时核 对并以书面时势给基金管制东谈主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系费力以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真 实性，在规则时候内回复基金管制东谈主并改正。 3、基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规步履，应实时申报中国证监会，同期文告基金托管东谈主限 期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无正大根由，谢绝、不容对方根据本条约规则利用 监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议教学仍不改正 的，基金管制东谈主应申报中国证监会。 （四）基金资产净值诡计和管帐核算 1、基金资产净值的诡计及复核圭表 （1）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 额总和。基金份额净值的诡计，精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基金 财产。国度另有规则的，从其规则。 每责任日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 （2）复核圭表 基金管制东谈主每责任日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。 2、基金资产估值方法和特 殊情形的处理 （1）估值对象 基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过甚他基金资产。 （2）估值方法 1）股票估值方法： A、上市流畅股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。 B、未上市股票的估值 a、初度刊行未上市的股票，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值； b、送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在证券交易所上市的兼并股票的市价 进行估值； c、初度公诱导行有明确锁依期的股票，兼并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 兼并股票的市价进行估值； d、公诱导行的且在刊行时明确一依期限锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规则详情公允 价值。 C、在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第A－B小项规则的方法对基金资产进行估值，均应被 合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的公 允价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值； D、国度有最新规则的，按其规则进行估值。 2）债券估值办法： A、在证券交易所阛阓挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。 B、在证券交易所阛阓挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了紧要变化的，将参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交 易日收盘价，详情公允价值进行估值。 C、初度刊行未上市债券遴聘估值本领详情的公允价值进行估值，在估值本领难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 D、交易是以大批交易方式转让的资产援助证券，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 E、在宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产援助证券等固定收益品种，遴聘估值本领详情公允价 值。 F、兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。 G、在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第A－F小项规则的方法对基金资产进行估值，均应被 合计遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的公 允价值的，基金管制东谈主在概括斟酌阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种身分基础上形成 的债券估值，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 H、国度有最新规则的，按其规则进行估值。 3）权证估值方法： A、基金持有的权证，从持有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化身分，诊治最近交易市价，详情公允价钱。 B、初度刊行未上市的权证，遴聘估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 C、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，遴聘估值本领详情公允价值进 行估值。 D、在浅薄情况下，基金管制东谈主如遴聘本项第A－C.项规则的方法对基金资产进行估值，均应被认 为遴聘了适当的估值方法。然而，有充足根由标明按以上估值原则仍不可客不雅反馈干系投资品种的公允 价值的，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 E、国度有最新规则的，按其规则进行估值。 4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 5）其他有价证券等资产按国度联系规则进行估值。 如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律法则的 规则或者未能充分珍藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。 （3）特殊情形的处理 基金管制东谈主、基金托管东谈主按股票估值方法的第3）项、债券估值方法的第7）项、权证估值方法的 第4）项进行估值时，所酿成的误差不当作基金份额净值造作处理。 3、基金份额净值造作的处理方式 1）当基金份额净值极少点后3位以内（含第3位）发生差错时，视为基金份额净值造作；基金份 额净值出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的方法驻守损失进一 步扩大；造作偏差达到或跨越基金资产净值的0.25%时，基金管制公司应当实时文告基金托管东谈主并报中 国证监会；造作偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管制东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；当发生净值诡计造作时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损失的， 应由基金管制东谈主先行赔付，基金管制东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 2）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的牵涉，经阐发后按以下条件进行补偿： A、本基金的基金管帐牵涉方由基金管制东谈主担任。与本基金联系的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金管帐牵涉方的建议扩充，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 B、若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主未对诡计 过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面说明，份额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法 规的规则对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金管制东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担50%。 C、如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行诡计和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 D、由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东谈主在遴选 必要的方法后仍不可发现该造作，进而导致基金份额净值诡计造作而引起的基金份额持有东谈主和基金的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。 3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因， 基金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、适当、合理的方法进行查抄，然而未能发现该造作而酿成 的基金份额净值诡计造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错免除补偿牵涉。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 积极遴选必要的方法排斥由此酿成的影响。 4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统竖立而产生的净值诡计尾差，以基金管制东谈主诡计结 果为准。 5）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念法，两边当事 东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 （4）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2）因不可抗力或其他情形致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 3）占基金极端比例的投资品种的估值出现紧要转变，而基金管制东谈主为保障基金份额持有东谈主的利益， 已决定延伸估值时； 4）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主 应当暂停估值； 5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 5、基金管帐轨制 按国度联系部门规则的管帐轨制扩充。 6、基金账册的建立 基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管制东谈主独随即竖立、记录和援助本基 金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。 7、基金财务报表与申报的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金管制东谈主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务管帐申报。月度报表的编制，基金管制 东谈主应于每月晦了后5责任日内完成；本基金合同成效后，基金招募说明书的信息在基金合同成效后发 生紧要变更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管制东谈主不错不再更 新基金招募说明书。基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，并将年度报 告正文登载于指定网站上，将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报 应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个 月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报 刊上。基金管制东谈主应当在季度收尾之日起15个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在 指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及2个月的，基金管制东谈主可 以不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 （2）报表复核 基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应在 3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度申报完成当日，将联系申报提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后7个责任日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管 理东谈主。基金管制东谈主在中期申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度申报完成当日，将联系申报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东谈主。基金 管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均以加密传真实方式或两边约定的其他方式进行。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核见识书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况 报中国证监会备案。 8、基金管制东谈主应每周向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 （五）基金费用 1、基金管制费的计提比例和计提方法 基金管制费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 在泛泛情况下，基金管制费按前一日基金资产净值1.5%年费率计提。诡计方法如下： H=E×1.5%/曩昔天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日的基金资产净值 2、基金托管费的计提比例和计提方法 基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在泛泛情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。诡计方法如下： H=E×0.25%/曩昔天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 3、证券交易费用、基金信息泄露费用、基金份额持有东谈主大会费用、管帐师费、讼师费等根据联系 法律法则、基金合同及相应条约的规则，列入当期基金费用。 4、不列入基金费用的模样 基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息泄露费用不得从基金财产中列支。基金管制东谈主与基金托管 东谈主因未履行或未完全履行义务导致的费用支拨或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。 5、基金管制费和基金托管费的诊治 基金管制东谈主和基金托管东谈主可协商量情裁减基金管制费和基金托管费，此项诊治不需要基金份额持 有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须依照联系规则最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。 6、基金管制费和基金托管费的复核圭表、支付方式和时候 （1）复核圭表 基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管条约和基金合同的联系 规则进行复核。 （2）支付方式和时候 基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制费、基金 托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起3个责任日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东谈主和基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 7、违规处理方式 基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他联系规则从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主赐与说明解释，如基金管制东谈主无正大根由，基金托管东谈主可拒 绝支付。 （六）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 1、基金管制东谈主的更换 （1）基金管制东谈主的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管制东谈主职责完毕： 1）基金管制东谈主被照章取消其基金管制履历的； 2）基金管制东谈主散伙、照章驱除或照章宣告歇业； 3）基金管制东谈主被基金份额持有东谈主大会解任； 4）法律法则和基金合同规则的其他情形。 （2）基金管制东谈主的更换圭表 更换基金管制东谈主必须依照如下圭表进行： 1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主提名； 2）决议：基金份额持有东谈主大会在基金管制东谈主职责完毕后6个月内对被提名的新任基金管制东谈主形成 决议，新任基金管制东谈主应当合适法律法则及中国证监会规则的履历条件； 3）核准：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主。更换基金管制东谈主的基金 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可扩充； 4）打法：基金管制东谈主职责完毕的，应当妥善援助基金管制业务费力，实时办理基金管制业务的移 交手续，新任基金管制东谈主应当实时接收，并与基金托管东谈主查对基金资产总值； 5）审计：基金管制东谈主职责完毕的，应当按照法律法则规则遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计， 并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财产中列支； 6）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在得回中国证监会核准后依照联系规则在指定媒介上 公告； 7）基金称呼变更：基金管制东谈主退任后，应原任基金管制东谈主要求，本基金应替换或删除基金称呼中 与原任基金管制东谈主联系的称呼字样。 2、基金托管东谈主的更换 （1）基金托管东谈主的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东谈主职责完毕： 1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管履历的； 2）基金托管东谈主散伙、照章驱除或照章布告歇业； 3）基金托管东谈主被基金份额持有东谈主大会解任； 4）法律法则和基金合同规则的其他情形。 （2）基金托管东谈主的更换圭表 1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主提名； 2）决议：基金份额持有东谈主大会在基金托管东谈主职责完毕后6个月内对被提名的新任基金托管东谈主形成 决议； 3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主。更换基金托管东谈主的基金 份额持有东谈主大会决议应经中国证监会核准成效后方可扩充； 4）打法：基金托管东谈主职责完毕的，应当妥善援助基金财产和基金托管业务费力，实时与新任基金 托管东谈主办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主应当实时接收，并与基金管制东谈主查对基金资 产总值； 5）审计：基金托管东谈主职责完毕的，应当按照规则遴聘管帐师事务所对基金财产进行审计，并赐与 公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在得回中国证监会核准后依照联系规则在指定媒介上 公告。 （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 1）提名：如果基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计持有基金总份额10%以上的基金 份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述圭表进行； 3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基金份额持有东谈主 大会决议得回中国证监会核准后依照联系规则在指定媒介上联合公告。 3、新基金管制东谈主接受基金管制或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主 或基金托管东谈主应络续履行干系职责，并保证不对基金份额持有东谈主的利益酿成损伤。 （七）托管条约的变更、完毕与基金财产的算帐 1、托管条约的变更圭表 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的 规则有任何羁系。基金托管条约的变更报中国证监会核准后成效。 2、基金托管条约完毕的情形 （1）本基金合同完毕； （2）基金托管东谈主散伙、照章被驱除、歇业或由其他基金托管东谈主接收基金资产； （3）基金管制东谈主散伙、照章被驱除、歇业或由其他基金管制东谈主接收基金管制权； （4）发生法律法则或基金合同规则的完毕事项。 3、基金财产的算帐 （1）基金财产算帐小组 1）基金合同完毕后，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2）基金算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐 师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续诚笃、用功、尽责地 履行基金合同和本托管条约规则的义务，珍藏基金份额持有东谈主的正当权益。 4）基金算帐小组负责基金财产的援助、清理、估价、变现和分派。基金算帐小组不错照章进行必 要的民事行为。 （2）基金财产算帐圭表 1）基金合同完毕时，由基金算帐小组统一接收基金财产； 2）对基金财产进行清理和阐发； 3）对基金财产进行估价和变现； 4）编制算帐申报； 5）遴聘讼师事务所对算帐申报出具法律见识书； 6）遴聘管帐师事务所对算帐申报进行审计； 7）将基金算帐结果申报中国证监会； 8）公布基金算帐公告； 9）对基金剩余财产进行分派。 （3）算帐费用 算帐费用是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费用，算帐费用由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产按下列规律送还： 1）支付算帐费用； 2）缴纳所欠税款； 3）送还基金债务； 4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款1）－3）项规则送还前，不分派给基金份额持有东谈主。 （5）基金财产算帐的公告 基金财产算帐公告于基金合同完毕并报中国证监会备案后5个责任日内由基金算帐小组公告；清 算过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报指示性公告登载在指定报刊上。 （6）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存15年以上。 （八）基金托管条约的遵守 两边对托管条约的遵守约定如下： 1、基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管条约当事东谈主双 方盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，条约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会核准的文本为稳重文本。 2、托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管条约的有用期自其生 效之日起至该基金财产算帐结果报中国证监会批准并公告之日止。 3、托管条约自成效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 4、本条约一式六份，条约两边各持二份，上报联系监管部门两份，每份具有同等法律遵守。 二十、对基金份额持有东谈主的作事 基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的作事。以下是主要的作事内容，基金管制东谈主根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或修改这些作事模样。 （一）电子版费力发送作事 在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管制东谈主将负责发送以下电子版费力： 1、基金交易对账单 根据投资东谈主的定制内容，基金管制东谈主向投资东谈主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的5个责任日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的5个责任日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的5个责任日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。 2、其他干系的信息费力 基金管制东谈主将不依期为投资东谈主发送其他干系的信息费力，如基金新家具或新作事的干系材料、基金 司理申报、基金周刊等。 （二）基金投资类作事 1、依期定额投资规划 在本领条件老练时，基金管制东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的作事。通 过依期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管制 东谈主的干系公告为准。 2、基金电子交易作事 基金管制东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。联系 基金网上交易的具体业务法则以基金管制东谈主的干系公告为准。 （三）查询及修改作事 1、信息查询 投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户作事中心查询基金管制东谈主信息、基金家具信息、阛阓资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取各类业务表格。 2、信息修改 投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户作事中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。 （四）信息定制作事 基金投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户作事中心东谈主工坐席提交信息定制请求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管制东谈主将通过电子邮件、手机短信的时势依期或不依期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、依期 基金申报和临时公告等。 （五）客户投诉处理 投资东谈主不错通过基金管制东谈主网站、客户作事中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管制东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管制东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管制东谈主也承诺将在3个责任日内给予信息反馈。 （六）作事引诱方式 1、客户作事中心电话 （1）自助作事： 客户作事中心电话提供全天候7×24小时自助查询作事。 （2）东谈主干事事： 客户作事中心电话在每个交易日9：00－17：30为投资东谈主提供东谈主工坐席作事。 客户作事电话：4006660666 客户作事传真：021-68882865 2、网上客户作事 公司网址：www.jysa9 9.com 客户作事邮件地址：service@jysa99.com 投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com 二十一、其它应泄露事项说明 1、2022年04月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安成长能源纯真配置混杂 型证券投资基金基金司理变更公告； 2、2022年04月22日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管制有限公司对于 暂停深圳前海凯恩斯基金销售有限公司办理旗下基金干系业务的公告； 3、2022年04月22日，在《证券时报》和www.jysa99.com公布金元顺安基金管制有限公司旗下 证券投资基金2022年第一季度申报； 4、2022年07月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下部分基金增多北京创金启富基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 5、2022年07月15日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下部分基金增多上海陆享基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 6、2022年07月21日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安成长能源纯真配置混 合型证券投资基金2022年第二季度申报； 7、2022年08月31日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下证券投资基金2022年中期申报； 8、2022年09月13日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下部分基金增多鼎信汇（北京）投资管制有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 9、2022年09月14日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下部分基金增多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 10、2022年09月30日，在《证券时报》和www.jysa99.com上公布金元顺安基金管制有限公司旗 下部分基金增多北京坤元为销售机构并参与费率优惠的公告。 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书按干系法律法则，存放在基金管制东谈主、基金代销机构等的办公场所，投资者可在办公 时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。 基金管制东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 二十三、备查文献 （一）备查文献包括： 1、中国证监会核准基金召募的文献 2、《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金基金合同》 3、《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金注册与登记过户托付代理条约》 4、《金元顺安成长能源纯真配置混杂型证券投资基金托管条约》 5、法律见识书 6、基金管制东谈主业务履历批件、营业牌照 7、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管条约》存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管制东谈主处。 2、查阅方式：投资者可在营业时候免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 金元顺安基金管制有限公司 二〇二二年十一月五日
文轩 探花